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1月9日,，重慶證監(jiān)局公告一則針對(duì)券商高管“老鼠倉(cāng)”的重磅罰單,。

公告顯示，重慶證監(jiān)局對(duì)湘財(cái)證券原總裁,、高級(jí)顧問孫永祥涉嫌利用未公開信息交易、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票等違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，發(fā)現(xiàn)孫永祥通過參與湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶投資決策知悉未公開信息,，不但違規(guī)買賣股票還趨同湘財(cái)證券自營(yíng)賬戶操作。重慶證監(jiān)局最終責(zé)令孫永祥依法處理非法持有的股票,，沒收違法所得721.29萬(wàn)元,，并處1121萬(wàn)元罰款。

違規(guī)操作均無(wú)違法所得

2018年4月24日至2023年8月19日,，孫永祥先后擔(dān)任湘財(cái)證券總裁,、高級(jí)顧問。

湘財(cái)證券2020年至2023年期間共有7個(gè)自營(yíng)證券賬戶,，2020年1月1日至2023年8月19日期間,，孫永祥通過參與湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶投資決策，通過“ZY”微信群與同事溝通交流,，通過聽取湘財(cái)證券自營(yíng)部門副總經(jīng)理黃某平工作匯報(bào)等多個(gè)渠道,，知悉湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶投資信息及湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶持倉(cāng)及盈虧變化等情況。

孫永祥的違法行為,，一是自己控制他人賬戶違規(guī)買賣股票,，二是明示、暗示他人利用未公開信息交易,。

2020年3月1日至2023年8月19日期間,，孫永祥控制余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財(cái)證券賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動(dòng),。

經(jīng)重慶證監(jiān)局查實(shí),，余某婷東方證券賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶趨同交易股票38只，趨同交易金額6029.93萬(wàn)元,。孫某韜湘財(cái)證券賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶趨同交易股票14只,，趨同交易金額256.93萬(wàn)元,。上述賬戶累計(jì)趨同交易股票52只，交易金額6286.86萬(wàn)元,，無(wú)違法所得,。

此外，2020年3月1日至2023年8月19日期間,，孫永祥明示,、暗示傅某東、朱某堯利用上述與湘財(cái)證券自營(yíng)賬戶相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易,。孫永祥與兩人均稱見面或電話交流股票投資,，孫永祥本人承認(rèn)提示、建議兩人交易相關(guān)股票,。

傅某東同期或稍晚于湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶趨同交易股票78只,，交易金額7588.14萬(wàn)元，無(wú)違法所得,。朱某堯同期或稍晚于湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶趨同交易股票15只,，交易金額4189.58萬(wàn)元，無(wú)違法所得,。

被罰5年禁入證券市場(chǎng)

值得一提的是,，從重慶證監(jiān)局調(diào)查情況來(lái)看，孫永祥早在利用職務(wù)之便獲知湘財(cái)證券自營(yíng)賬戶情況前,，就已經(jīng)違規(guī)買賣股票——2018年4月24日至2023年8月19日期間,，孫永祥在湘財(cái)證券工作,，作為證券從業(yè)人員,，借用余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財(cái)證券賬戶買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分,，交易金額1.17億元,，盈利721.29萬(wàn)元。

而孫永祥還向證監(jiān)局進(jìn)行了申辯,，申辯理由包括：案涉趨同交易股票是其自身研究判斷選擇的,。相關(guān)趨同交易不符合典型的利用未公開信息交易特征，且其主觀上也沒有“利用”的心理,；也不構(gòu)成明示,、暗示他人利用未公開信息交易。其認(rèn)為未破壞證券期貨市場(chǎng)管理秩序,，沒有損害湘財(cái)證券實(shí)際利益,，趨同交易也并未獲利，違法行為不符合情節(jié)嚴(yán)重的情形,，希望減輕,、從輕處罰,。孫永祥還認(rèn)為監(jiān)管對(duì)其違法行為所涉金額計(jì)算有誤。

但重慶證監(jiān)局認(rèn)為孫永祥的申辯不成立,，并給出了四點(diǎn)理由：

第一,，在2020年1月1日至2023年8月19日期間，孫永祥參與湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶投資決策,，知悉湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶投資信息,。孫永祥作為具有投資決策職權(quán)特殊身份人員，其投資決策對(duì)湘財(cái)證券自營(yíng)投資具有重要影響,，當(dāng)事人知悉湘財(cái)證券自營(yíng)投資信息后即具有禁止從事相關(guān)交易活動(dòng)的義務(wù),。孫永祥行為是否實(shí)際損害湘財(cái)證券利益與違法行為是否構(gòu)成無(wú)關(guān)。

第二,，孫永祥構(gòu)成明示,、暗示他人利用未公開信息交易。孫永祥作為特殊身份主體,，知悉相關(guān)未公開信息后,，即對(duì)相關(guān)信息具有保密義務(wù)。其與傅某東,、朱某堯交流,、建議對(duì)方交易的股票涉及湘財(cái)證券自營(yíng)投資相關(guān)股票，且傅某東,、朱某堯控制相關(guān)證券賬戶與湘財(cái)證券自營(yíng)證券賬戶趨同交易占比高,，交易明顯異常。

第三,，違法行為所涉金額計(jì)算無(wú)誤,。余某婷東方證券賬戶由孫永祥實(shí)際控制并從事相關(guān)違法活動(dòng)，其證券賬戶資金來(lái)源不影響違法行為的成立及違法所得的認(rèn)定,。當(dāng)事人利用未公開信息交易與從業(yè)人員違規(guī)買賣股票系兩個(gè)不同的違法行為,，兩者盈虧應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算，不得抵消,。

第四,，本案處罰符合過罰相當(dāng)原則。處罰金額,、市場(chǎng)禁入系根據(jù)當(dāng)事人交易金額,、獲利金額以及配合程度等事實(shí)情節(jié)綜合考慮得出。孫永祥不滿足從輕,、減輕處罰情形,。

最終，重慶證監(jiān)局做出如下處罰：一、對(duì)孫永祥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為,，責(zé)令依法處理非法持有的股票,，沒收違法所得721.29萬(wàn)元，并處以罰款721萬(wàn)元,；二,、對(duì)孫永祥利用未公開信息交易的違法行為，處以200萬(wàn)元罰款,；三,、對(duì)孫永祥明示、暗示他人利用未公開信息交易的違法行為,，處以200萬(wàn)元罰款,。以上合計(jì)共處責(zé)令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬(wàn)元,，并處1121萬(wàn)元罰款,。

同時(shí)，重慶證監(jiān)局指出,，孫永祥作為證券公司的高級(jí)管理人員,，利用未公開信息交易，明示,、暗示他人利用未公開信息交易,，作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票，鑒于當(dāng)事人的違法行為情節(jié)嚴(yán)重,，決定對(duì)孫永祥采取5年證券市場(chǎng)禁入措施,，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù),、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù),、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員職務(wù)。