券商中國
陳銘
2025-01-22 21:48
1月17日，中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱中期協(xié)）最新公告稱,，在廣泛征求行業(yè)意見基礎上，協(xié)會對《期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理業(yè)務備案管理規(guī)則》進行了修訂，審議通過后正式發(fā)布實施,。
修訂正逢其時
中期協(xié)表示,，為落實中國人民銀行等四部委聯(lián)合印發(fā)的《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》和證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》及其配套文件，協(xié)會于2021年發(fā)布《備案規(guī)則》,，對行業(yè)經(jīng)營機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務提出持續(xù)展業(yè)要求,，并對展業(yè)資質(zhì)進行動態(tài)管理。
近年來,，行業(yè)出現(xiàn)了一些新情況,、新問題。個別公司淪為非法金融活動的通道,，部分公司不具備持續(xù)經(jīng)營能力,，但存在“屯牌”“保牌”的情況，不利于行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展,。此外,，《期貨和衍生品法》也明確規(guī)定了從事資產(chǎn)管理業(yè)務的展業(yè)主體是期貨公司。現(xiàn)行《備案規(guī)則》已不能適應行業(yè)發(fā)展形勢,，亟需予以調(diào)整,。
迎來四方面重大變化
中期協(xié)稱，針對以上問題,，協(xié)會對《備案規(guī)則》進行了修訂,，適當提高持續(xù)展業(yè)的條件，引導期貨公司切實履行主動管理職責,，加強從準入到退出的全過程監(jiān)管,。
具體包括：一是提高了撤銷業(yè)務資質(zhì)的條件，從“連續(xù)24個月未成功備案新增產(chǎn)品且規(guī)模連續(xù)低于1億元”調(diào)整為“連續(xù)6個月未成功備案新增產(chǎn)品且月末規(guī)模連續(xù)低于1億元”,；二是新增了撤銷業(yè)務資質(zhì)的情形,，即無正常運作的資產(chǎn)管理計劃等未實質(zhì)展業(yè)的；三是刪除了暫停新增業(yè)務的情形以及恢復業(yè)務的情形,，改為直接撤銷業(yè)務資質(zhì),；四是刪除了“存續(xù)資管計劃全部終止后，正式撤銷登記備案”的條款,，滿足撤銷條件即撤銷,。
同時，為落實《期貨和衍生品法》的要求,，協(xié)會刪除了關于資產(chǎn)管理子公司備案及管理的相關條款,，并在附則中對現(xiàn)有子公司及其人員的要求進行了明確。
吸收采納多項意見
據(jù)介紹,，在本次征求意見過程中,，協(xié)會共收到63家單位反饋的77條意見,，經(jīng)過認真研究和深入討論，吸收采納了其中15條意見,。
吸收采納的主要意見包括：一是完善存續(xù)產(chǎn)品處置方案要求,。協(xié)會細化了被撤銷資質(zhì)公司存續(xù)產(chǎn)品處置方案的具體要求，包括處置方式,、處置時限以及風險防范處置措施等,。同時，明確了在處置期間不得新增產(chǎn)品,、不得新增申購,，并增加了處置期間重大事件報告和處置完成后的報告要求；二是設置3個月緩沖期,?？紤]到不滿足新規(guī)條件的公司和部分派出機構對撤銷業(yè)務資質(zhì)反映較為強烈，協(xié)會將對規(guī)則發(fā)布之日已不滿足持續(xù)展業(yè)條件的公司,，給予3個月的緩沖期,。緩沖期結束后，協(xié)會再撤銷其資管資質(zhì),；三是刪除部分持續(xù)展業(yè)條件,。刪除了因資產(chǎn)管理業(yè)務涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調(diào)查而撤銷資質(zhì)的情形，以避免在事項尚未定性前即撤銷資質(zhì),。經(jīng)調(diào)查,，因重大違法違規(guī)被處罰的，可依據(jù)其他條款內(nèi)容撤銷其資質(zhì),；四是增加重大事件報告的要求,。對于從事資產(chǎn)管理業(yè)務的人員被采取行政監(jiān)管措施或自律管理措施，或被有權機關調(diào)查或采取風險控制措施的情況,，要求公司向協(xié)會報告,；五是明確業(yè)務隔離要求。在展業(yè)原則中增加了資產(chǎn)管理業(yè)務應與其他業(yè)務保持獨立并防范利益沖突的內(nèi)容,。
值得注意的是，本次修訂中,，協(xié)會對提高備案門檻,、放寬撤銷資質(zhì)條件、增加過渡期或恢復展業(yè)情形等反饋意見未予采納,。
校對：廖勝超
