3月28日,河北證監(jiān)局對(duì)東旭光電科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱東旭光電,,已退市)及其控股股東東旭集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱東旭集團(tuán),,債券發(fā)行人)等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。
同日,,深圳證監(jiān)局對(duì)東旭藍(lán)天新能源股份有限公司(簡(jiǎn)稱東旭藍(lán)天)等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知,。
經(jīng)查:
一是2017年東旭光電不符合股票發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),,違法募集資金75.65億元,;2018年東旭集團(tuán)不符合公司債券發(fā)行條件,,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),違法募集資金35億元,。
二是2015至2019年期間,,東旭集團(tuán)虛增收入累計(jì)478.25億元,虛增利潤(rùn)累計(jì)130.01億元,,虛增貨幣資金447.9億元(最高),;東旭光電虛增收入累計(jì)167.6億元,虛增利潤(rùn)累計(jì)56.27億元,。
三是東旭集團(tuán)及相關(guān)主體非經(jīng)營(yíng)性占用東旭光電,、東旭藍(lán)天貨幣資金,截至目前披露的尚未歸還金額合計(jì)169.59億元,。
四是東旭光電和東旭藍(lán)天未按期披露2023年年報(bào),。
河北、深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)李兆廷等43名責(zé)任主體合計(jì)罰款17億元,,對(duì)其中19名主要責(zé)任人員采取五年以上直至終身證券市場(chǎng)禁入措施,。
根據(jù)規(guī)定,相關(guān)當(dāng)事人依法享有陳述,、申辯和要求聽證的權(quán)利,,河北、深圳證監(jiān)局將在依法履行監(jiān)管執(zhí)法程序后正式作出行政處罰決定,。
目前,,相關(guān)中介機(jī)構(gòu)違法執(zhí)業(yè)行為正在同步調(diào)查中。河北,、深圳證監(jiān)局將繼續(xù)督促東旭光電,、東旭藍(lán)天董事、高級(jí)管理人員依法追回被東旭集團(tuán)及相關(guān)主體非法占用的資金,。對(duì)于相關(guān)違法行為可能涉及的證券犯罪問題線索,,也將按程序依法移送公安機(jī)關(guān)。
來源:證監(jiān)會(huì)發(fā)布