證券時(shí)報(bào)記者 吳少龍
為認(rèn)真貫徹黨的二十屆三中全會(huì),、中央金融工作會(huì)議精神和新“國九條”要求,落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)《證券市場程序化交易管理規(guī)定(試行)》(簡稱《管理規(guī)定》)有關(guān)監(jiān)管要求,全面從嚴(yán)加強(qiáng)程序化交易監(jiān)管,促進(jìn)程序化交易規(guī)范發(fā)展,維護(hù)證券交易秩序和市場公平,,保護(hù)投資者合法權(quán)益,在中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下,深圳證券交易所(簡稱深交所)近日正式發(fā)布《深圳證券交易所程序化交易管理實(shí)施細(xì)則》(簡稱《實(shí)施細(xì)則》),,同步就相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見。
正式發(fā)布《實(shí)施細(xì)則》 確?!豆芾硪?guī)定》落地見效
記者了解到,,《實(shí)施細(xì)則》圍繞強(qiáng)監(jiān)管,、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展主線,,秉承“趨利避害,、突出公平、從嚴(yán)監(jiān)管,、規(guī)范發(fā)展”的程序化交易監(jiān)管總體思路,,對程序化交易報(bào)告管理、交易行為管理,、信息系統(tǒng)管理,、高頻交易管理、深股通管理,、監(jiān)督檢查等作出細(xì)化規(guī)定,,突出制度公平性,確?!豆芾硪?guī)定》落地見效,。
前期,深交所就《實(shí)施細(xì)則》向社會(huì)公開征求意見,,并通過座談,、調(diào)研等方式,充分聽取境內(nèi)外投資者及市場機(jī)構(gòu)的意見建議,。市場各方反饋總體正面,,認(rèn)為《實(shí)施細(xì)則》回應(yīng)了市場關(guān)切,有助于推動(dòng)程序化交易規(guī)范發(fā)展,。深交所認(rèn)真梳理,、總結(jié)反饋意見,逐條研究,、分類處理,,有些意見已吸收采納,并完善條款表述,;有些意見屬于條款理解,、流程咨詢等方面問題,深交所后續(xù)將及時(shí)開展培訓(xùn),,做好規(guī)則解讀,。
內(nèi)外資一致 細(xì)化深股通投資者報(bào)告安排
為細(xì)化明確深股通投資者報(bào)告安排,按照內(nèi)外資一致原則,,經(jīng)與香港聯(lián)交所充分溝通,,深交所起草了《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——深股通投資者程序化交易報(bào)告(征求意見稿)》(以下簡稱《報(bào)告指引》),并向市場公開征求意見,。
《報(bào)告指引》整體上與境內(nèi)現(xiàn)有程序化交易報(bào)告的有關(guān)規(guī)定保持一致,,同時(shí)兼顧內(nèi)地與香港市場的實(shí)際差異,,對部分條款及填報(bào)字段進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整,并為市場預(yù)留了較為充分的準(zhǔn)備時(shí)間,。報(bào)告主體方面,,以北向投資者識(shí)別碼(BCAN碼)為基礎(chǔ)進(jìn)行報(bào)告。報(bào)告路徑方面,,由北向投資者向香港經(jīng)紀(jì)商報(bào)告,,再經(jīng)由香港聯(lián)交所提供給深交所。報(bào)告內(nèi)容和監(jiān)管要求方面,,和境內(nèi)整體保持一致,。對未按要求履行報(bào)告及變更報(bào)告義務(wù)、報(bào)告信息不完備等違反相關(guān)規(guī)定的主體,,深交所可以提請香港聯(lián)交所采取自律管理措施,。后續(xù),深交所將認(rèn)真做好相關(guān)反饋意見的收集評估和《報(bào)告指引》的完善發(fā)布工作,。
據(jù)悉,,下一步,深交所將結(jié)合市場實(shí)踐不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn),,持續(xù)完善程序化交易相關(guān)監(jiān)管安排,,切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益,促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定運(yùn)行,。
校對:高源