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今日,，記者從業(yè)內(nèi)人士處獲悉,，中證協(xié)正就《證券公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)(征求意見(jiàn)稿)》（下稱(chēng)《意見(jiàn)稿》）向行業(yè)征求意見(jiàn),。

《意見(jiàn)稿》強(qiáng)化了關(guān)鍵崗位人員管理。要求證券公司優(yōu)化資源配置,，加強(qiáng)對(duì)董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,、部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,、保薦代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人,、投資經(jīng)理,、證券分析、證券投資顧問(wèn)等關(guān)鍵崗位人員的投資行為管理,。通過(guò)采取提高申報(bào)頻次,、加強(qiáng)交易行為監(jiān)測(cè)、納入重點(diǎn)核查名單,、提高檢查頻率等手段措施,，提高投資行為管理的針對(duì)性和有效性。

《意見(jiàn)稿》還對(duì)股票賬戶(hù)管理和投資信息申報(bào)豁免作出了規(guī)定,。從業(yè)人員確需開(kāi)立股票賬戶(hù)的,，證券公司應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)從業(yè)人員在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或托管等。

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人員管理和行為管理全覆蓋

據(jù)悉,，證券從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)股票是《證券法》的基本要求,。為加強(qiáng)從業(yè)人員管理,，防范和打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為,，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)踐行中國(guó)特色金融文化,，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)，推動(dòng)形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍,，中證協(xié)進(jìn)一步健全完善從業(yè)人員自律管理規(guī)則體系,，組織研究起草了《意見(jiàn)稿》，指導(dǎo)證券公司加強(qiáng)從業(yè)人員投資行為管理，為資本市場(chǎng)和證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供高素質(zhì),、專(zhuān)業(yè)化的證券人才隊(duì)伍支撐,。

《意見(jiàn)稿》的起草遵循了一定的思路。壓實(shí)證券公司從業(yè)人員投資行為管理責(zé)任,。引導(dǎo)督促證券公司建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度機(jī)制,，強(qiáng)化內(nèi)部管理，通過(guò)加強(qiáng)交易行為監(jiān)測(cè),、關(guān)鍵崗位人員和違規(guī)線索核查,，內(nèi)部監(jiān)督檢查、嚴(yán)肅懲戒問(wèn)責(zé),、警示教育宣導(dǎo)等方式,，真正做到從業(yè)人員投資行為管理“看得清”“管得住”。

明確從業(yè)人員對(duì)本人的投資行為承擔(dān)直接責(zé)任,。通過(guò)投資申報(bào),、審查、監(jiān)測(cè),、核查,、懲戒、報(bào)告,、檢查,、培訓(xùn)宣導(dǎo)等機(jī)制，構(gòu)筑從業(yè)人員“不敢,、不能,、不想”的違規(guī)炒股長(zhǎng)效機(jī)制，引導(dǎo)從業(yè)人員提高守法合規(guī)意識(shí),，珍惜職業(yè)聲譽(yù),，恪守職業(yè)道德，規(guī)范投資行為,。

要求證券公司人員管理和行為管理全覆蓋,。證券公司從業(yè)人員投資行為管理不但包括從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,、證券從業(yè)人員，還包括因履行工作職責(zé)而知悉公司證券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息,、未公開(kāi)信息等情況的其他董事,、監(jiān)事，從事黨務(wù)工作,、輔助支持業(yè)務(wù),、綜合管理業(yè)務(wù)的相關(guān)人員(含借調(diào)人員),，并對(duì)證券公司另類(lèi)投資子公司和私募投資基金子公司工作人員管理作出相應(yīng)規(guī)定。同時(shí),，要求有效覆蓋投資申報(bào),、登記、審查監(jiān)測(cè),、核查,、處置、懲戒,、報(bào)告,、檢查等全部流程和各個(gè)環(huán)節(jié)，做到投資行為管理全覆蓋,。

對(duì)違規(guī)主體進(jìn)行嚴(yán)肅懲戒追責(zé)

《意見(jiàn)稿》共五章四十三條,，五章分別是總則、投資行為管理制度機(jī)制,、投資申報(bào)及后續(xù)管理,、自律管理、附則,。

《意見(jiàn)稿》對(duì)從業(yè)人員投資行為基本要求,、人員管理范圍以及投資品種作出了規(guī)定。要求從業(yè)人員在開(kāi)展證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作過(guò)程中,，應(yīng)當(dāng)積極踐行中國(guó)特色金融文化,，秉持證券行業(yè)核心價(jià)值觀，加強(qiáng)自身投資行為管理,，并按要求申報(bào)本人及其配偶,、利害關(guān)系人的基本信息以及證券、基金(貨幣市場(chǎng)基金除外),、未上市企業(yè)股權(quán)投資信息,。

《意見(jiàn)稿》對(duì)股票賬戶(hù)管理和投資信息申報(bào)豁免作出了規(guī)定。要求證券公司在制度中對(duì)從業(yè)人員股票賬戶(hù)管理作出明確規(guī)定,。從業(yè)人員確需開(kāi)立股票賬戶(hù)的,，證券公司應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)從業(yè)人員在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或托管，未在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或托管的,，應(yīng)當(dāng)申報(bào)股票賬戶(hù)并每月提供交易記錄,。同時(shí)規(guī)定在符合一定條件下，證券公司可豁免從業(yè)人員申報(bào)股票賬戶(hù)的投資信息,，在一定程度上減輕從業(yè)人員申報(bào)信息的工作量,，同時(shí)也進(jìn)一步提高了證券公司對(duì)從業(yè)人員投資行為監(jiān)測(cè),、核查的便利性和準(zhǔn)確性,。

當(dāng)然,，《意見(jiàn)稿》還強(qiáng)調(diào)個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全。為避免證券公司出現(xiàn)過(guò)度處理個(gè)人信息,、泄露個(gè)人信息等情況,，明確要求證券公司收集個(gè)人信息時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng),、必要原則,，規(guī)范對(duì)個(gè)人信息處理活動(dòng)，并建立健全信息安全和保密機(jī)制,，做好個(gè)人信息保護(hù),，采取必要措施保障所處理的個(gè)人信息及數(shù)據(jù)安全。

中證協(xié)加強(qiáng)從業(yè)人員投資行為自律管理,，對(duì)違規(guī)主體進(jìn)行嚴(yán)肅懲戒追責(zé),。加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，積極推動(dòng)形成防范和打擊違規(guī)炒股,、內(nèi)幕交易,、利用非公開(kāi)信息交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為的監(jiān)管合力,，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,。

此外，《意見(jiàn)稿》還對(duì)證券公司另類(lèi)投資子公司和私募投資基金子公司,、證券投資咨詢(xún)公司規(guī)則適用問(wèn)題,，規(guī)則銜接、規(guī)則發(fā)布實(shí)施后的過(guò)渡期安排等事項(xiàng)作出規(guī)定,。

責(zé)編：楊喻程??????

排版：汪云鵬????????????????????

校對(duì)：蘇煥文