證券時報網(wǎng)
王軍
2025-06-03 15:32
當(dāng)前,，非法薦股活動與電信詐騙活動深度交織,，花樣不斷翻新,，隱蔽性,、欺騙性顯著增強,。不法分子巧立名目,、包裝身份,，通過電話,、短信等通訊媒介或微博,、微信、抖音,、快手,、雪球、知乎,、股吧等網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布各類炒股信息,，采用虛假、夸大,、煽動性宣傳吸引投資者關(guān)注,，再以高回報、高收益為誘餌設(shè)置薦股陷阱騙取投資者錢財,。為幫助廣大投資者進一步提高防范意識,，四川證監(jiān)局結(jié)合9起典型案例，揭開非法薦股常見偽裝,，教你一眼識破各類薦股騙局,。
非法薦股典型案例
案例一：通過短視頻引流實施非法薦股
基本案情：一天，投資者袁某在抖音APP刷到一條炒股視頻,，稱僅需0.01元即可領(lǐng)取一套“股市百科全書電子版+線上炒股課程”,。 下單后，課程助理要求其下載名為Antmessenger的聊天軟件并加入學(xué)員交流群獲取購買商品,。入群后,，課程助理發(fā)來一份PDF版《股市百科全書》和在線聽課網(wǎng)址、賬號密碼,，要求準時參加私募冠軍梁老師講授的炒股課程,。聽課期間，多名學(xué)員在群內(nèi)發(fā)布操作獲利的截圖,，吹捧梁老師的投資預(yù)測能力,，讓袁某信以為真,。幾天后，梁老師在群內(nèi)發(fā)布三季度翻倍報名計劃和五湖四海線下見面會報名表,，強調(diào)三季度翻倍計劃將使用機構(gòu)通道打新股一字板,，要求學(xué)員下載一款名為“盛源證券”的APP，并集中資金統(tǒng)一操作,。下載后,，袁某分五次將共計88.2萬元轉(zhuǎn)入“盛源證券APP”平臺賬戶。見賬戶盈利后,，袁某便申請轉(zhuǎn)出部分資金,，但被課程助理告知資金統(tǒng)一操作期間，學(xué)員提前轉(zhuǎn)出需要支付10%的手續(xù)費,，快速轉(zhuǎn)出需要支付20%的手續(xù)費,。當(dāng)袁某按要求繳納16萬元快速提現(xiàn)手續(xù)費后，隨即被踢出群聊,，平臺聊天記錄也被清理,，課程助理和老師均無法再聯(lián)系。
案例二：利用財經(jīng)大V身份實施非法薦股
基本案情：投資者陳某長期炒股,，一天在微博平臺刷到某千萬粉絲財經(jīng)大V,，該大V自稱西南第一操盤手、股市資深操盤家,、證券頂級分析師,，并在線建立多個實盤交流群供粉絲加入。入群后,，該大V時常發(fā)布大盤分析和個股操作記錄,，群內(nèi)多名“徒弟”對大V進行吹捧，其他粉絲也紛紛附和,。一段時間后，陳某添加了該大V微信,，表示想“拜師學(xué)藝”,，并繳納了18.8萬元的“拜師費”。成為學(xué)徒后,，該大V便勸說陳某將其證券賬戶交由其團隊操作,，承諾盈利后五五分成，虧損由大V承擔(dān),。陳某認為資金在自己證券賬戶中且虧損由對方兜底,，覺得無風(fēng)險便表示同意，隨即告知對方賬戶密碼,，并開通信用賬戶進行杠桿交易,。然而賬戶交出不到半年,，陳某便發(fā)現(xiàn)其賬戶持續(xù)虧損已高達410余萬元，遂與大V進行交涉,，要求賠償損失,。大V聲稱虧損是暫時的，并稱將布局一只有內(nèi)幕信息的股票實現(xiàn)回本,。陳某不予認可,，便更改密碼收回賬戶，之后該大V 便以陳某不遵守“門規(guī)”為由將其微信拉黑,。
案例三：假借教授炒股知識實施非法薦股
基本案情：一天,，投資者李某在微信視頻號上了解到某投資者教育平臺推送的炒股課程，便添加該平臺銷售人員的企業(yè)微信,，不久對方便發(fā)來三堂“牛股訓(xùn)練營”免費試聽課,，同時還不斷發(fā)送其他購買課程學(xué)員的盈利截圖，誘使李某付費購買完整課程,。李某見眾多學(xué)員盈利,，便付費2580元購買了“牛股訓(xùn)練營”完整課程，但跟班操作一段時間后賬戶虧損了8%,，便要求平臺退款,。經(jīng)該平臺工作人員勸說，其又花費7000元購買平臺張老師的“證券高階”課程,，并買入課上推薦的某翻倍牛股,，依然未能實現(xiàn)盈利。此時,，平臺工作人員再次營銷其付費3萬元參加線下密訓(xùn)課,，聲稱將提供高收益?zhèn)€股進行精準布局，彌補前期損失,。李某拒絕購買并堅決要求退款,，該平臺工作人員對其退款要求不予理會，多次打電話不接,、發(fā)微信不回,。事后，李某發(fā)現(xiàn)該投資者教育平臺不具有從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,，認識到自己遭遇網(wǎng)絡(luò)非法薦股騙局,。
案例四：包裝售賣炒股軟件實施非法薦股
基本案情：投資者安某剛接觸炒股不久，某天了解到一款名為“期海Quant”的量化交易軟件,，宣稱可將個人證券賬戶綁定在平臺上,，無需人工干預(yù)即可實現(xiàn)行情預(yù)測、自動選股、擇時交易等程序化交易功能,，持續(xù)提高炒股勝率,。安某支付10000元/年服務(wù)費后，獲得三個月試用期未盈利可退款承諾,。交易一個月后,，安某發(fā)現(xiàn)該量化交易平臺每日自動選擇5只股票進行交易，勝率極低,，賬戶持續(xù)虧損,，遂要求退款。平臺以交易周期不夠長且試用未滿三個月為由,，明確予以拒絕,。此后，安某又繼續(xù)使用該平臺進行交易,，最終仍然是虧損,，遂以向監(jiān)管部門舉報為由要求平臺退款，但被平臺工作人員推諉拒絕,，甚至遭到言語辱罵和威脅,。
案例五：利用付費打賞功能實施非法薦股
基本案情：投資者許某在雪球平臺發(fā)現(xiàn)一個名為“XX1024”的賬號經(jīng)常發(fā)帖曬出股票交割單和賬戶收益曲線，向粉絲展示其投資收益,，分享每日股票操作經(jīng)驗,，表示粉絲可以關(guān)注其微信公眾號閱讀完整的每日解盤、盤前分析等文章,，將用戶引流至同名微信公眾號,。許某在關(guān)注該微信公眾號后發(fā)現(xiàn)，相關(guān)文章需要打賞付費方可閱讀,，每篇文章付費從10元,、20元、50元至100元不等,。付費后,，相關(guān)文章中會對每日交易情況進行總結(jié)分析，復(fù)盤當(dāng)日操作個股,，同時在每日開盤前推送個股盤前操作指導(dǎo),。許某觀察發(fā)現(xiàn)，每篇付費文章打賞人數(shù)少則400-500人,，多則上千人，同時也有不少付費投資者跟單操作,，但操作收益與發(fā)帖人曬出的收益曲線相差甚遠,。面對許某等投資者的質(zhì)疑，發(fā)帖人聲稱相關(guān)文章不構(gòu)成投資建議，投資者應(yīng)風(fēng)險自擔(dān),，并將部分歷史文章悄悄刪除,，以掩蓋其錯誤的分析預(yù)測。
案例六：謊稱專業(yè)投資機構(gòu)從事非法薦股
基本案情：某天,，投資者孫某微信出現(xiàn)一條陌生人添加好友申請,。通過后，對方自稱是KYK科技公司員工張某,，該公司與上市公司,、游資、機構(gòu),、私募均有合作,，可以精準布局操作個股，短期內(nèi)實現(xiàn)收益翻倍,。抱著試一試心態(tài),，孫某轉(zhuǎn)賬2888元購買了一個月薦股服務(wù)，并在該公司推薦的某股票上獲利,。此后,，該公司又向張某推介更貴的薦股服務(wù)，稱可以安排公司技術(shù)水平更高的老師指導(dǎo)操作,，但需要繳納20000元服務(wù)費,，根據(jù)對方指導(dǎo)操作一段時間后，孫某賬戶出現(xiàn)虧損,。隨后,，張某再次營銷其加入公司總經(jīng)理組建的“主力游資戰(zhàn)隊”，但需要賬戶資金門檻100萬元以上,，孫某只通過親戚朋友湊夠80萬元,，該公司員工張某便謊稱為其申請了一個特批加入名額。后期,，公司總經(jīng)理宣稱將布局一只翻倍牛股,，要求所有加入戰(zhàn)隊成員按指令統(tǒng)一買入“XX科技”股票，買入后兩天該股票連續(xù)跌停,，孫某賬戶虧損達20%,。此后孫某多次詢問操作指導(dǎo)，但均被要求持股不動,。一天,，張某發(fā)現(xiàn)該公司注銷了工商登記，相關(guān)人員無法聯(lián)系,，終于意識到自己上當(dāng)受騙,。
案例七：假冒證券機構(gòu)員工實施非法薦股
基本案情：某天,，投資者曹某接到一通自稱是“HX證券公司”客服人員的來電，對方聲稱作為專業(yè)證券經(jīng)營機構(gòu),，可以通過機構(gòu)通道和自營賬戶代客戶操作股票,，實現(xiàn)快速回本獲利。相信后,，曹某被指導(dǎo)下載了一款名為“一企聊”的聊天軟件并拉入投資群,，其中一位自稱“HX證券公司”研究員的李姓工作人員向曹某發(fā)來工作證、從業(yè)資格證等信息,，表明自己身份,，曹某未經(jīng)核實再次信以為真。隨即,，曹某就根據(jù)助理張某的指導(dǎo)下載了一款名為“HX證券公司極速版”的APP,，并在該平臺開立了賬戶，按照指導(dǎo)向APP賬戶轉(zhuǎn)入1萬元嘗試操作,。兩天后,，曹某登錄賬號發(fā)現(xiàn)賬戶已經(jīng)盈利，并成功轉(zhuǎn)出了800元,，因此更加確信自己找到了難得的賺錢機會,。一周后，研究員李某稱要布局一只短線牛股,，要求大家追加資金,，曹某遂將其他證券賬戶股票全部賣出，將100萬元轉(zhuǎn)入APP賬戶,。在賬戶盈利30萬元后,，曹某申請?zhí)岈F(xiàn)時被告知，由于賬戶存在異常操作,，資金已被證監(jiān)會凍結(jié),，需要繳納20萬元解凍保證金。為急于提現(xiàn),，曹某再次向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)賬20萬元,，隨即被踢出群聊，所有人員均無法聯(lián)系,。
案例八：披著金融慈善外衣實施非法薦股
基本案情：投資者黃某在加入某微信炒股群后發(fā)現(xiàn),，群內(nèi)有多名自稱是慈善機構(gòu)“某某金融工程研究院”的工作人員，大量發(fā)布股票交割單,，曬出高收益截圖和投資者轉(zhuǎn)賬信息,，宣稱該研究院作為公益慈善機構(gòu)向社會公眾提供免費炒股軟件和投資咨詢服務(wù)。經(jīng)了解,，該研究院推薦的炒股軟件名為“JZT交易平臺”,，宣稱能夠以人工智能技術(shù)和機器深度智能學(xué)習(xí)方式捕捉股市投資機會,，服務(wù)價格從幾萬元至幾十萬元不等。投資者通過“捐款”不僅可獲得該軟件使用權(quán),，還可享受研究院為其提供的交易日7*24小時診股、實時盤中指導(dǎo)等一對一的VIP服務(wù),。黃某“捐款”獲得一年使用權(quán)后,，根據(jù)軟件選出的股票和工作人員指導(dǎo)操作了多只個股，發(fā)現(xiàn)多數(shù)股票都買在高位,，賬戶出現(xiàn)巨大虧損,。
案例九：虛構(gòu)利好消息實施非法薦股
基本案情：一天，投資者熊某接到一名自稱JZY私募基金管理有限公司工作人員的電話,，對方表示了解到熊某是一名股民,，可邀請其參加公司舉辦的線上投資策略會。經(jīng)反復(fù)勸說,，熊某添加了工作人員微信,，隨后被拉入微信股票學(xué)習(xí)交流群參與在線交流學(xué)習(xí)和聽課，每日交流學(xué)習(xí)內(nèi)容涵蓋佛學(xué),、易經(jīng),、風(fēng)水、玄學(xué)以及股市投資等內(nèi)容,。課上,，授課基金經(jīng)理聲稱公司作為專業(yè)私募機構(gòu)，擁有專業(yè)投研團隊,，手握多個上市公司資源,，可以拿到緊俏的即將轉(zhuǎn)板上市的新三板公司股票，上市后可獲得4—10倍的投資收益,。不久,，熊某便被告知，公司即將布局一只新三板公司股票,，前期公司團隊和中介機構(gòu)已經(jīng)對公司進行多輪調(diào)研,，顯示發(fā)展?jié)摿薮螅鲜泻蟊貙⒋鬂q,，要求有意向的投資者報名投資,，待統(tǒng)一登記姓名和投資金額后擇日布局操作，期間,，公司還幫助部分意向投資人開通了新三板股票交易權(quán)限,。交易當(dāng)日，熊某等群內(nèi)學(xué)員在該公司基金經(jīng)理指導(dǎo)下,，按照指定價格,、指定時間集中買入了一只名“ZGXC”的新三板股票,，并將成交記錄發(fā)給投資助理登記。買入后,，該新三板公司股票價格即出現(xiàn)持續(xù)暴跌,，最大跌幅達到80%。事后,，熊某與多名存在相似受騙經(jīng)歷的投資者交流發(fā)現(xiàn),，自己遭遇了新三板薦股騙局。（鄭渝川）
