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又一家私募因?yàn)椤捌x主業(yè)”被罰。

7月15日,，海南證監(jiān)局披露,，對(duì)海南琢之堂私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施，其中,，有一條重要原因就是該私募機(jī)構(gòu)從事與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù),。

值得一提的是，今年6月,，深圳證監(jiān)局在相應(yīng)監(jiān)管通報(bào)中指出,，近年來(lái)在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)少數(shù)私募基金管理人從事與私募基金管理相沖突或無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù),，比如銷售偽金交所產(chǎn)品,、賣課、算命,、為券商引流開(kāi)戶獲取返傭,；債券私募利益輸送；在管基金與高管自有資金進(jìn)行“高買低賣”交易……

深圳證監(jiān)局認(rèn)為,，發(fā)生上述情形的核心原因在于,，相關(guān)人員合規(guī)意識(shí)淡薄，將私募基金管理人視同為一般企業(yè),，為追求經(jīng)濟(jì)利益主動(dòng)偏離或者放棄主責(zé)主業(yè),，個(gè)別機(jī)構(gòu)甚至淪為犯罪工具,。

又一私募偏離主業(yè)領(lǐng)罰

7月15日，海南證監(jiān)局披露一則罰單,。

該局表示,，經(jīng)查，海南琢之堂私募基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱“琢之堂”）存在以下問(wèn)題：

一是從事與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù),，違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條的規(guī)定,。

二是未定期更新從業(yè)人員的有關(guān)信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款,、《若干規(guī)定》第十二條第一款的規(guī)定,。

海南證監(jiān)局決定，對(duì)琢之堂采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),。

若該公司對(duì)該監(jiān)管措施不服，可以在收到?jīng)Q定書(shū)之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，該監(jiān)督管理措施將繼續(xù)執(zhí)行,。

琢之堂從事與私募相沖突或無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)主要是指什么,？實(shí)際上，去年7月26日,，中基協(xié)曾發(fā)布對(duì)該公司相關(guān)紀(jì)律處分決定書(shū),，琢之堂私募基金因?yàn)椴糠之a(chǎn)品未備案、兼營(yíng)與私募基金管理業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)業(yè)務(wù),、人員管理混亂等違規(guī)問(wèn)題被公開(kāi)譴責(zé)并暫停私募產(chǎn)品備案12個(gè)月,。

具體而言，上述違規(guī)主要指琢之堂2022年,、2023年的主要營(yíng)收為財(cái)務(wù)顧問(wèn)收入,，為標(biāo)的項(xiàng)目提供融資服務(wù)，資金到位之后按照一定比例獲得收入,。

私募“不務(wù)正業(yè)”不在少數(shù)

據(jù)了解,，近年來(lái)私募快速發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈,，一些小私募面臨嚴(yán)峻形勢(shì),，另辟蹊徑“不務(wù)正業(yè)”謀求利潤(rùn)，往往踩到風(fēng)控紅線,。

今年6月,，深圳證監(jiān)局曾發(fā)布《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)》，披露轄區(qū)內(nèi)有部分私募機(jī)構(gòu)偏離主責(zé)主業(yè),，從事與私募基金管理無(wú)關(guān)業(yè)務(wù),。如銷售偽金交所產(chǎn)品,、提供咨詢服務(wù)、居間服務(wù),，銷售投資標(biāo)的公司股權(quán),，甚至協(xié)助非員工獲取從業(yè)資格、在辦公場(chǎng)地開(kāi)展易經(jīng)算命等無(wú)關(guān)業(yè)務(wù),。

具體來(lái)看,，比如有股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)銷售偽金交所產(chǎn)品。據(jù)悉該機(jī)構(gòu)因增量業(yè)務(wù)不足,，與某房地產(chǎn)企業(yè)簽署《承銷協(xié)議》,，向多名自然人投資者推介該房企在偽金交所發(fā)行的應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃，并收取150余萬(wàn)元咨詢顧問(wèn)費(fèi),。也有的私募機(jī)構(gòu)對(duì)外提供咨詢服務(wù),。比如某證券類私募機(jī)構(gòu)為多家債券發(fā)行人提供咨詢服務(wù)，對(duì)接金融機(jī)構(gòu)資金,，協(xié)助促成債券成交，并收取咨詢費(fèi),。某股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)簽署數(shù)十份《融資服務(wù)合作協(xié)議》《融資咨詢服務(wù)協(xié)議》,，約定幫助標(biāo)的企業(yè)從該管理人以外的其他渠道獲得融資，按融資金額一定比例收取融資服務(wù)費(fèi),。

深圳證監(jiān)局指出,，有私募機(jī)構(gòu)對(duì)外提供居間服務(wù)，某證券類私募機(jī)構(gòu)管理費(fèi)收入和業(yè)績(jī)報(bào)酬占公司收入比重極低,，主要收入來(lái)自實(shí)控人通過(guò)自媒體銷售“投資課程”,，以及以關(guān)聯(lián)方或公司名義向證券公司、期貨公司推薦客戶獲取返傭,。

此外,，還有私募機(jī)構(gòu)協(xié)助非公司員工獲取基金從業(yè)資格，嚴(yán)重?cái)_亂行業(yè)秩序,?；蛘咴谵k公場(chǎng)地內(nèi)開(kāi)展無(wú)關(guān)活動(dòng)，據(jù)悉,，有證券類私募機(jī)構(gòu)與4家關(guān)聯(lián)公司混同辦公,，辦公場(chǎng)所未懸掛該管理人招牌或者明顯標(biāo)識(shí)，現(xiàn)場(chǎng)存在多名人員從事易經(jīng)算命,、知識(shí)付費(fèi),、修訂家譜等與私募基金管理無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

深圳證監(jiān)局表示,，下一步將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)私募基金管理人合規(guī)運(yùn)作的監(jiān)管檢查力度,，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)各類違法違規(guī)行為,，督導(dǎo)各私募機(jī)構(gòu)聚焦投資主業(yè)，完善合規(guī)風(fēng)控機(jī)制,，不斷提升專業(yè)化和規(guī)范化運(yùn)作水平,。

校對(duì)：劉榕枝