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券商二季度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果發(fā)布,。

近日,，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2025年第二季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果,。結(jié)果顯示,，在103家參評券商中，申萬宏源,、國投證券,、東興證券、中信建投,、中信證券位居行業(yè)前五名,。與一季度結(jié)果相比，申萬宏源,、國投證券,、東興證券為新晉前五券商,，華泰證券、開源證券,、東吳證券則退出了前五,。從前十的名單來看，有3家新晉,，3家退出,。

今年一季度，前十榜單有6家頭部券商,，二季度已經(jīng)有7家了,。時(shí)間拉長一些，去年一季度的榜單中,，頭部券商僅有4家,。頭部券商在北交所新三板業(yè)務(wù)領(lǐng)域的爭奪變得愈發(fā)激烈。

申萬宏源登上榜首

按照慣例,，北交所,、股轉(zhuǎn)公司都會在每年第一、二,、三季度結(jié)束后的第15個(gè)交易日前發(fā)布季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果,。7月18日，北交所,、股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2025年第二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果的公告,，評價(jià)結(jié)果顯示共有103家券商參評。

北交所,、股轉(zhuǎn)公司季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分等兩部分組成：基礎(chǔ)分為100分,，專業(yè)質(zhì)量得分會加分,，合規(guī)質(zhì)量問題則是扣分，以此來得出最終的合計(jì)分值,，進(jìn)行排名,。

業(yè)內(nèi)人士表示，券商總體得分越高或直接反映了執(zhí)業(yè)能力越強(qiáng),，但并不意味著分值低的券商執(zhí)業(yè)水平不足,，因?yàn)榉种颠€受項(xiàng)目周期、監(jiān)管罰單等多重因素的影響,，例如當(dāng)期券商北交所,、新三板項(xiàng)目不夠等。

根據(jù)二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果,，其中合計(jì)分值排名前十的券商分別為申萬宏源,、國投證券,、東興證券、中信建投,、中信證券,、開源證券、國泰海通,、國信證券,、華泰證券以及銀河證券。從構(gòu)成來看,，出現(xiàn)了7家頭部券商,，但也不乏部分在北交所新三板領(lǐng)域有特色的中小券商，比如國投證券,、開源證券等,。

與一季度結(jié)果相比，券商名次有一定變動,，前十券商有3家為新晉,，包括國投證券、東興證券,、國泰海通,。國投證券由一季度的第15名，上升到了第2名,。東興證券由一季度的第68名,，上升到了第3名。

有3家券商則掉出了前十的榜單,。東吳證券由第5名掉到了第12名,。國金證券由第7名掉到了第13名，東方財(cái)富則是下降了1位,，由第10名變成了第11名,。

這次位居榜首的申萬宏源在2024年年報(bào)稱，報(bào)告期內(nèi),，申萬宏源承銷保薦完成新三板掛牌及定向發(fā)行共計(jì)36單,，市場排名第二。公司在北交所做市業(yè)務(wù)中創(chuàng)市場先例,，首家通過互換便利賬戶開展北交所做市業(yè)務(wù),，向市場傳遞積極信號。

東吳證券近日在相關(guān)公告中表示,，因地制宜突出服務(wù)中小微特色,，在創(chuàng)新債、北交所等多個(gè)領(lǐng)域有著行業(yè)領(lǐng)先的探索和實(shí)踐,。特別是在北交所開市后緊抓歷史機(jī)遇,，推進(jìn),、服務(wù)一批符合條件的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)在北交所上市，成功打造多個(gè)北交所市場“首單”,，為服務(wù)專精特新,、培育新質(zhì)生產(chǎn)力作出積極貢獻(xiàn)。

國信證券6月份表示,，公司積極推動北交所項(xiàng)目開發(fā),、儲備和申報(bào)，持續(xù)加大新三板項(xiàng)目儲備力度,。公司將繼續(xù)把握北交所和新三板改革機(jī)遇,，持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，加大優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目儲備力度,，著力提升北交所及新三板業(yè)務(wù)規(guī)模和市場地位,。

據(jù)了解，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果的合計(jì)分值高低通常由專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)得分的多少決定,。專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)包括三大類：北交所業(yè)務(wù),，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)，北交所,、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)及研究業(yè)務(wù),。北交所業(yè)務(wù)包括保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù),、做市業(yè)務(wù),；全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)包括推薦掛牌業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù),、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù),、做市業(yè)務(wù)等指標(biāo)；北交所,、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)及研究業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),、研究業(yè)務(wù)兩項(xiàng)指標(biāo)。

多家券商被扣分

評價(jià)結(jié)果的合計(jì)分值,，除了專業(yè)質(zhì)量得分外，還有合規(guī)質(zhì)量的扣分,。

券商中國記者注意到,，今年二季度，在合規(guī)質(zhì)量上扣分較多的券商包括：東方證券16分,，開源證券,、天風(fēng)證券各8分，國投證券,、國泰海通,、東莞證券,、第一創(chuàng)業(yè)、浙商證券,、西部證券,、財(cái)信證券、江海證券,、國盛證券分別4分,。

據(jù)了解，合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包括主辦券商在各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄情況,、被采取自律監(jiān)管措施,、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況,。

執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為是指主辦券商在開展推薦掛牌,、發(fā)行并購、持續(xù)督導(dǎo),、做市,、經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)等執(zhí)業(yè)過程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范，但未被采取自律監(jiān)管措施的行為,。

被采取自律監(jiān)管措施,、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況,，是指主辦券商及其業(yè)務(wù)人員因違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分,，以及在從事涉及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)過程中因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施、行政處罰的情況,。

今年初,，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司表示,，將以資本市場新“國九條”和“1+N”政策體系為引領(lǐng),，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作，引導(dǎo)證券公司更好發(fā)揮自身功能,、不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識,，持續(xù)提高創(chuàng)新型中小企業(yè)服務(wù)質(zhì)效。

責(zé)編：王璐璐

排版：劉珺宇

校對：趙燕