今日,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),,上海證券交易所(以下簡稱上交所)修訂并發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》),。上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人就《暫行規(guī)定》修訂的主要背景、內(nèi)容,、實施等問題回答了記者的提問,。
一、請介紹一下《暫行規(guī)定》修訂的主要背景和目的,。
答:中國證監(jiān)會本次修訂并發(fā)布了《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》(以下簡稱《指引》),,在原有的科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上,明確符合規(guī)定的已境外上市紅籌企業(yè)豁免適用營業(yè)收入指標(biāo),,并優(yōu)化科創(chuàng)屬性發(fā)明專利指標(biāo)和情形的表述,。上交所本次修訂《暫行規(guī)定》,是在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下,,按照《指引》的修訂精神和要求制定的,,目的是做好規(guī)則配套銜接,強化科創(chuàng)板定位,持續(xù)建設(shè)好科創(chuàng)板,。
設(shè)立科創(chuàng)板是落實國家創(chuàng)新驅(qū)動和科技強國戰(zhàn)略,、推進(jìn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的重大改革舉措,。黨的二十大報告指出要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,,強化國家科技戰(zhàn)略力量,優(yōu)化配置創(chuàng)新資源,,對資本市場服務(wù)高水平科技自立自強提出了新的更高要求,,這需要通過持續(xù)改革創(chuàng)新,發(fā)揮資本市場優(yōu)勢,,更好地服務(wù)不同發(fā)展階段,、不同類型企業(yè)的創(chuàng)新需求,引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)資源進(jìn)一步向科技創(chuàng)新領(lǐng)域聚集,。
本次《暫行規(guī)定》修訂,,是在總結(jié)前期改革經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,對科創(chuàng)板申報及推薦工作要求的明確和強化,,加強上市標(biāo)準(zhǔn)與板塊定位規(guī)則的配套銜接,、保持立法邏輯一致,壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責(zé)任,,按照科創(chuàng)屬性“實質(zhì)重于形式”評價原則強化綜合研判和審核把關(guān),,有利于進(jìn)一步把握好科創(chuàng)板定位。
二,、請簡要介紹《暫行規(guī)定》前期的執(zhí)行情況和本次主要修訂內(nèi)容,。
答:2021年4月《暫行規(guī)定》修訂以來,聚焦支持“硬科技”核心目標(biāo),,科創(chuàng)屬性評價指標(biāo)和申報、推薦要求進(jìn)一步明晰,,在市場各方共同努力下對科創(chuàng)屬性的理解和把握已基本形成共識,,科創(chuàng)板發(fā)展總體健康有序。
本次修訂在原有基礎(chǔ)上,,結(jié)合市場發(fā)展?fàn)顩r和審核實踐作了進(jìn)一步優(yōu)化,,主要包括3個方面內(nèi)容:
一是增加符合條件的已境外上市紅籌企業(yè)豁免適用科創(chuàng)屬性關(guān)于營業(yè)收入指標(biāo)的規(guī)定。根據(jù)《指引》修訂,,明確按照《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》等相關(guān)規(guī)則申報科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè),,可參照采用第五套上市標(biāo)準(zhǔn)申報科創(chuàng)板的企業(yè),豁免適用營業(yè)收入相關(guān)指標(biāo),,為有意愿登陸科創(chuàng)板的已境外上市紅籌試點企業(yè)確立科創(chuàng)屬性指標(biāo)的適用規(guī)則,。
二是修訂科創(chuàng)屬性發(fā)明專利指標(biāo)和情形的表述。根據(jù)《指引》修訂,將科創(chuàng)屬性發(fā)明專利指標(biāo)“形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項以上”的表述修改為“應(yīng)用于公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項以上”,,將發(fā)明專利例外情形“形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利(含國防專利)合計50項以上”的表述修改為“形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)的發(fā)明專利(含國防專利)合計50項以上”,,使相關(guān)發(fā)明專利要求能夠更準(zhǔn)確地適用于無營業(yè)收入的企業(yè)。
三是細(xì)化完善附件中對發(fā)行人專項說明,、保薦機構(gòu)專項意見的具體要求,。結(jié)合科創(chuàng)屬性審核實踐經(jīng)驗,根據(jù)“實質(zhì)重于形式”判斷的需要,,按照符合科創(chuàng)板支持方向,、符合科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域要求、符合科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)或情形等維度,,對發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位的自我評估和保薦機構(gòu)的專項核查意見作出了細(xì)化和具體要求,。
三、配合《暫行規(guī)定》修訂,,上交所如何進(jìn)一步做好科創(chuàng)板高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)工作,?
答:上交所在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下,著力將科創(chuàng)板打造成為支持“硬科技”的特色板塊,,目前多個“卡脖子”領(lǐng)域的硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板成功上市,,重點領(lǐng)域自主可控、進(jìn)口替代不斷取得突破,,科創(chuàng)板企業(yè)在六大行業(yè)領(lǐng)域逐步實現(xiàn)全覆蓋,,產(chǎn)業(yè)集聚和支持科技創(chuàng)新的示范效應(yīng)日益凸顯。
本次《暫行規(guī)定》修訂進(jìn)一步明確了發(fā)行人自我評估是否符合科創(chuàng)板定位和保薦機構(gòu)核查把關(guān)的細(xì)化要求,。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聚焦國家戰(zhàn)略發(fā)展方向,,培育推薦優(yōu)質(zhì)企業(yè)到科創(chuàng)板上市,進(jìn)一步加強對發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位要求的核查把關(guān),,按照符合科創(chuàng)板支持方向,、符合科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域要求、符合科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)或情形等維度作出專業(yè)判斷,,并在申報文件中充分,、客觀反映核查依據(jù)。上交所始終堅持科創(chuàng)板定位,,堅持開門辦審核,,與市場各方形成合力,推動引導(dǎo)資本市場資金投向國家重點支持發(fā)展的科技創(chuàng)新領(lǐng)域,。
下一步,,上交所將在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下,堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),,全面貫徹黨的二十大精神和中央經(jīng)濟工作會議精神,,發(fā)展中國特色現(xiàn)代資本市場,,認(rèn)真落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,進(jìn)一步加強科創(chuàng)板支持科技創(chuàng)新的體制機制建設(shè),,聚焦支持“硬科技”企業(yè)上市,,助力科技、資本與實體經(jīng)濟高水平循環(huán),,支持高水平科技自立自強,,從源頭上提升上市公司質(zhì)量,持續(xù)推動科創(chuàng)板高質(zhì)量發(fā)展,。
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關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定(2022年12月修訂)》的通知