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每經(jīng)評論員 趙李南

近期,，多個(gè)上市公司董監(jiān)高及其親屬因短線交易違規(guī)行為，受到了監(jiān)管部門的警示,，包括日出東方,、川發(fā)龍蟒,、浙江建投、福萊蒽特,、李子園,、中創(chuàng)環(huán)保、弘信電子,、香農(nóng)芯創(chuàng)等,。這一系列集中的監(jiān)管警示，再次將高管及其親屬在資本市場中的合規(guī)交易問題推向了公眾的關(guān)注焦點(diǎn),。

董監(jiān)高及其親屬進(jìn)行短線交易,，是資本市場中一項(xiàng)明確禁止的行為。這個(gè)問題的核心,，不僅在于是否從中獲利,，更在于它對市場公平性的沖擊。資本市場的公平基礎(chǔ),，依賴于信息的對稱性,，而高管及其親屬憑借特殊地位獲得交易優(yōu)勢，無論是否獲利,，都對市場的公平秩序構(gòu)成了嚴(yán)重威脅,。

為了有效解決這一問題，上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)從多個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)。

首先,，上市公司應(yīng)加強(qiáng)對高管及其親屬的常態(tài)化法律法規(guī)培訓(xùn),。通過定期培訓(xùn)，重點(diǎn)講解短線交易的法律后果以及對市場公平性的負(fù)面影響,，這能夠增強(qiáng)相關(guān)人員的合規(guī)意識(shí)，并通過持續(xù)教育逐步改變他們的投機(jī)心態(tài),。只有將法律和合規(guī)文化根植于高管及其親屬的思想中,，才能減少違規(guī)行為的發(fā)生。

其次,，上市公司可以設(shè)立內(nèi)部親屬交易申報(bào)制度,，要求高管在其親屬進(jìn)行證券交易前，主動(dòng)向公司合規(guī)部門報(bào)備交易計(jì)劃,，并接受必要的審核,。這能夠有效減少短線交易的風(fēng)險(xiǎn)，確保公司能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范潛在的違規(guī)行為,。

第三,，上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)部監(jiān)督和問責(zé)機(jī)制。一旦發(fā)現(xiàn)高管或其親屬存在違規(guī)交易行為,，除了對直接責(zé)任人進(jìn)行處罰外,，還應(yīng)追究公司管理層未盡管理義務(wù)的責(zé)任，以此形成強(qiáng)有力的震懾效應(yīng),。當(dāng)前,，部分違規(guī)案件的涉案金額較小，處罰力度相對較輕,，無法對違規(guī)者形成有效威懾,。因此，監(jiān)管部門應(yīng)綜合考慮違法所得金額,、行為性質(zhì)及其對市場造成的影響,，從嚴(yán)懲治，確保違規(guī)成本高于收益,。此外,，監(jiān)管部門還可以通過媒體公開披露典型違規(guī)案例，強(qiáng)化警示教育,，推動(dòng)全社會(huì)形成對短線交易違規(guī)行為的零容忍態(tài)度,。

董監(jiān)高及其親屬的短線交易行為，本質(zhì)上是對資本市場公平原則的背離,。為了構(gòu)建一個(gè)健康,、透明、公平的資本市場生態(tài)，監(jiān)管部門與上市公司應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)制度建設(shè)與執(zhí)行力度,，不斷提升全員的合規(guī)意識(shí),，確保市場各方平等地參與競爭與交易。未來,，隨著制度逐步完善,，規(guī)則得到更好執(zhí)行，資本市場的公平與透明性有望得到進(jìn)一步保障,。