12月18日,上交所官網(wǎng)披露了對(duì)東尼電子及其實(shí)際控制人和有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定,。
事出何因?紀(jì)律處分決定書顯示,,根據(jù)浙江證監(jiān)局查明的事實(shí),,東尼電子2021年非公開發(fā)行股票過程中,東尼電子關(guān)聯(lián)方東尼服飾與認(rèn)購方吳興卓融簽署相關(guān)協(xié)議,,東尼服飾承諾為吳興卓融認(rèn)購公司非公開發(fā)行股份的投資本金及最低年化8%的收益提供差額補(bǔ)足義務(wù),,東尼電子實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)沈新芳、實(shí)際控制人暨時(shí)任總經(jīng)理沈曉宇對(duì)東尼服飾的差額補(bǔ)足義務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任,。公司未在2021年非公開發(fā)行相關(guān)文件中披露上述定增保本保收益協(xié)議事項(xiàng),。
上交所指出,實(shí)際控制人與公司非公開發(fā)行股份認(rèn)購方簽署的上述協(xié)議,,對(duì)投資者投資決策有重大影響,,屬于非公開發(fā)行事項(xiàng)中的重要內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)予以披露,。公司未披露上述協(xié)議,,違反了《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定,。
責(zé)任人方面,,決定書顯示,根據(jù)《警示函》認(rèn)定,,實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)沈新芳,、實(shí)際控制人暨時(shí)任總經(jīng)理沈曉宇知悉并簽署了上述協(xié)議,違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,、《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定,。時(shí)任董事吳月娟為東尼服飾法人兼總經(jīng)理,知悉并簽署了上述協(xié)議,,時(shí)任董事會(huì)秘書羅斌斌作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人,,知悉并經(jīng)辦上述事項(xiàng),違反了《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾,。
針對(duì)本次紀(jì)律處分事項(xiàng),,公司、實(shí)際控制人及有關(guān)責(zé)任人均回復(fù)無異議,。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),,上交所對(duì)東尼電子、實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)沈新芳,、實(shí)際控制人暨時(shí)任總經(jīng)理沈曉宇,、時(shí)任董事吳月娟、時(shí)任董事會(huì)秘書羅斌斌予以通報(bào)批評(píng),。
同日,,上交所還對(duì)望變電氣及有關(guān)責(zé)任人作出予以監(jiān)管警示的決定。具體來看,,根據(jù)重慶證監(jiān)局查明的事實(shí),,公司2022年3月公告的《首次公開發(fā)行股份招股說明書》披露募投項(xiàng)目智能成套項(xiàng)目建設(shè)工程投資額為22032萬元,該項(xiàng)目可研報(bào)告明確其中辦公樓投資額為2240萬元,。2023年10月27日,,公司披露相關(guān)公告,智能成套項(xiàng)目建設(shè)工程投 資額調(diào)整為19492.10萬元,,辦公樓投資額調(diào)整為2740.86萬元,。
截至2024年6月末,智能成套項(xiàng)目辦公樓實(shí)際投資2511.06萬元,,已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài),。檢查發(fā)現(xiàn),上述辦公樓未按計(jì)劃用于智能成套項(xiàng)目,,而是供公司管理總部辦公使用,,與《首次公開發(fā)行股份招股說明書》披露不一致,也未履行相應(yīng)的變更程序,。
上交所指出,,公司募集資金使用不規(guī)范,變更募投項(xiàng)目也未履行相應(yīng)的審議程序和信息披露義務(wù),,違反了《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定,。鑒于該違規(guī)事實(shí)和情節(jié),上交所對(duì)望變電氣及時(shí)任董事會(huì)秘書李代萍予以監(jiān)管警示,。