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中小券商的中小股東頻涉糾紛,。

近日,，華龍證券有超過(guò)1000萬(wàn)股被司法拍賣，起拍價(jià)為為1627.25萬(wàn)元,。然而結(jié)果顯示,，無(wú)人報(bào)名亦無(wú)人出價(jià)，最終流拍,。

這其實(shí)是近一段時(shí)間來(lái),，中小券商的中小股東所持股權(quán)被“上架”司法拍賣或者掛牌轉(zhuǎn)讓的一個(gè)案例。業(yè)內(nèi)人士分析,，究其原因,，既有這些中小股東自身出現(xiàn)流動(dòng)性壓力的因素，也有因?yàn)橹行∪屉y以帶來(lái)好回報(bào)所致,。

華龍證券部分股權(quán)流拍

2月25日,，新洲集團(tuán)持有的華龍證券股權(quán)1162.32萬(wàn)股出現(xiàn)流拍。根據(jù)公告,，該標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)為2324.65萬(wàn)元,，起拍價(jià)為1627.25萬(wàn)元。

華龍證券招股書(shū)顯示,，新洲集團(tuán)是公司小股東之一,，持有4000萬(wàn)股，持股比例0.63%,，在股東序列中排30名以后位置,。

該名小股東所持股權(quán)之所以被司法拍賣，主要因?yàn)橄萑肱c其他企業(yè)的合同糾紛案中,。根據(jù)杭州市西湖區(qū)人民法院在2024年12月31日出具的執(zhí)行裁定書(shū),，新洲集團(tuán)本應(yīng)要向申請(qǐng)執(zhí)行人成就控股集團(tuán)有限公司支付839.57萬(wàn)元及利息，另負(fù)擔(dān)案件執(zhí)行費(fèi)6.94萬(wàn)元,。然而新洲集團(tuán)在期滿后未按法律文書(shū)所確定的義務(wù)履行,，因此法院查封了新洲集團(tuán)上述持有華龍證券的部分股份。

根據(jù)券商中國(guó)記者此前采訪業(yè)內(nèi)律師所了解,，如果未來(lái)還有第二次拍賣,，那么根據(jù)相關(guān)規(guī)定，第二次起拍價(jià)不低于的第一次起拍價(jià)的80%,。也就是說(shuō),，第二次起拍價(jià)可能至少為1301.80萬(wàn)元。

根據(jù)華龍證券的IPO招股說(shuō)明書(shū),，不止新洲集團(tuán),，該券商還有部分小股東也存在股份被質(zhì)押或者被凍結(jié)的情況,。截至2022年12月20日，被質(zhì)押股份數(shù)量占華龍證券總股本 6.15%,，被凍結(jié)的股份數(shù)量占比為 3.35%,，兩者合計(jì)占比8.37%。此外,，涉及質(zhì)押或凍結(jié)的股東均為5%以下股份的小股東,，上述股份被質(zhì)押、凍結(jié)或其他權(quán)利限制的情形不會(huì)對(duì)華龍證券控制權(quán)的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響,，不會(huì)對(duì)發(fā)行上市構(gòu)成實(shí)質(zhì)性法律障礙,。

招股書(shū)彼時(shí)也稱，如果上述將公司股票進(jìn)行質(zhì)押的小股東無(wú)法按期償還債務(wù),，或者司法機(jī)關(guān)對(duì)華龍證券被凍結(jié)股份采取拍賣,、變賣等處置措施，股東持股結(jié)構(gòu)可能發(fā)生一定變化,。

公開(kāi)資料顯示,，目前華龍證券IPO項(xiàng)目仍處于問(wèn)詢階段，該公司已經(jīng)答復(fù)首輪反饋,。

值得注意的是,，自2024年IPO市場(chǎng)全面收緊后，沒(méi)有一家擬上市券商在IPO審核方面取得進(jìn)展,。

中小券商股權(quán)頻現(xiàn)流轉(zhuǎn)

近年來(lái),，中小券商股權(quán)被“上架”司法拍賣或轉(zhuǎn)讓頻頻出現(xiàn)。根據(jù)券商中國(guó)記者梳理發(fā)現(xiàn),，這當(dāng)中既有部分股東經(jīng)營(yíng)狀況遇到壓力的因素,，也有中小券商牌照價(jià)值減弱的因素。

今年2月中旬,，紅塔證券有193.46萬(wàn)股股票計(jì)劃被司法拍賣,，持有上述股份的股東為昆明產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)投資有限責(zé)任公司。后來(lái)申請(qǐng)人在開(kāi)拍前夕撤回拍賣,。

據(jù)悉，昆明產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)投資有限責(zé)任公司是紅塔證券的第六大股東,，目前還有多個(gè)糾紛未了,。從股份狀態(tài)來(lái)看，截至2024年三季報(bào),，昆明產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)投資有限責(zé)任公司有1.45億股被質(zhì)押,，有1.39億股被司法標(biāo)記，有3270.21萬(wàn)股被凍結(jié),。在凍結(jié)的股份數(shù)中,，含司法凍結(jié)1664.56萬(wàn)股及輪候凍結(jié)股份1605.65萬(wàn)股,。

不久，國(guó)都證券有3000萬(wàn)股股份將于3月22日拍賣,，起拍價(jià)為3150萬(wàn)元,。持有該股份的中小股東涉及一起股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案，由于其未履行已生效的法律文書(shū)中確定的義務(wù)以及承擔(dān)遲延履行期間的加倍債務(wù)利息,，因此被法院裁定拍賣,、變賣所持有的國(guó)都證券股份。

值得一提的是,，不止是部分中小股東涉及糾紛或者可能面臨流動(dòng)性緊張,，有券商的大股東也面臨經(jīng)營(yíng)承壓的情況，而不得不轉(zhuǎn)讓券商資產(chǎn),。

錦龍股份在1月6日也公告稱,，擬轉(zhuǎn)讓所持中山證券67.78%股權(quán)的交易已在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所預(yù)掛牌，意在征尋標(biāo)的股權(quán)意向受讓方,。錦龍股份曾表示,，轉(zhuǎn)讓中山證券股權(quán)是為了加大資金回籠規(guī)模，加快推進(jìn)公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,。目前該公司已聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)開(kāi)展盡職調(diào)查,、審計(jì)和評(píng)估等工作，受聘證券服務(wù)機(jī)構(gòu)已展開(kāi)相關(guān)工作,。

也就在近日,，錦龍股份有6230萬(wàn)股被司法拍賣，其中控股股東東莞市新世紀(jì)科教拓展有限公司持有的錦龍股份200萬(wàn)股及孽息,，獲得成功競(jìng)拍,。而實(shí)際控制人楊志茂持有的6030萬(wàn)股錦龍股份股票則遭遇流拍，起拍價(jià)合計(jì)超過(guò)7億元,。

在去年證券市場(chǎng)出現(xiàn)的券業(yè)并購(gòu)中——國(guó)融證券“賣身”西部證券,，國(guó)融證券的大股東也存在資金問(wèn)題。據(jù)悉,，國(guó)融證券的大股東長(zhǎng)安投資曾嘗試對(duì)外轉(zhuǎn)讓國(guó)融證券股權(quán),，以緩解自身債務(wù)壓力。2021年曾一度想賣給青島國(guó)資,，但由于定價(jià)過(guò)高,，最終未能完成交易。此外,，國(guó)融證券的部分中小股東曾以高價(jià)從長(zhǎng)安投資受讓國(guó)融證券股份,，因?yàn)殚L(zhǎng)安投資以國(guó)融證券上市來(lái)做對(duì)賭，但最終國(guó)融證券未實(shí)現(xiàn)上市,，中小股東將長(zhǎng)安投資告上法庭,。

西部證券的收購(gòu)或能減輕長(zhǎng)安投資的資金壓力,，同時(shí)多名中小股東也有望從曠日持久的司法糾紛中獲得解脫。不過(guò),，相比西部證券當(dāng)前的收購(gòu)價(jià)格而言,，這些中小股東將不得不浮虧離場(chǎng)。

校對(duì)：廖勝超