證券時報網(wǎng)
曾劍
2025-03-18 23:44
北交所再度出手,，對投資者違規(guī)交易股票行為嚴(yán)監(jiān)管。據(jù)悉,，兩起違規(guī)行為均涉及拉抬打壓股價,。
據(jù)北交所查明，3月17日,，“中投鼎鴻（北京）投資基金管理有限公司－中投風(fēng)起扶搖五號私募證券投資基金”賬戶在交易北京證券交易所上市股票“春光藥裝”（證券代碼：838810）,、“恒合股份”（證券代碼：832145）的過程中，存在拉抬打壓股價的異常交易行為,。11:06:43.58至11:08:30.06期間,，相關(guān)賬戶以26.26元/股至29.08元/股的價格買入成交“春光藥裝”30.70萬股,、860.11萬元，其間買入成交占比達(dá)40.13%,。13:00:46.97至13:01:35.25期間，相關(guān)賬戶以22.48元/股至23.50元/股的價格買入成交“恒合股份”11.86萬股,、274.68萬元,，其間買入成交占比達(dá)36.35%。
北交所指出,，上述行為違反了《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》第6.2條第一款第（三）項(xiàng)“單個證券賬戶,，或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報,、連續(xù)申報,、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價”的規(guī)定。
據(jù)悉,，該私募基金曾因異常交易于2024年9月30日,、2024年11月1日、2024年11月15日,、2024年11月27日,、2024年12月4日被采取監(jiān)管關(guān)注、出具警示函,、暫停證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施,。
另一家私募基金也涉及拉抬打壓股價，且同樣涉及股票“恒合股份”交易,。據(jù)北交所查明,，同在3月17日，“華睿千和（天津）資產(chǎn)管理有限公司－華睿千和量化中性二號私募證券投資基金”賬戶在交易北京證券交易所上市股票“恒合股份”（證券代碼：832145）的過程中,，存在拉抬打壓股價的異常交易行為,。13:00:00.40至13:01:55.73期間，相關(guān)賬戶以21.61元/股至23.60元/股的價格買入成交44.74萬股,、1038.91萬元,，其間買入成交占比達(dá)58.19%。13:03:02.19至13:03:21.08期間,，相關(guān)賬戶以22.65元/股至23.63元/股的價格買入成交20.74萬股,、488.71萬元，其間買入成交占比達(dá)88.00%,。
上述行為也違反了《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》第6.2條第一款第（三）項(xiàng)“單個證券賬戶,，或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報,、連續(xù)申報,、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價”的規(guī)定,。
該私募曾因異常交易于2024年10月9日、2024年10月30日,、2024年10月31日,、2024年11月7日被采取監(jiān)管關(guān)注、出具警示函,、暫停證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施,。
對此，北交所對上述兩家私募基金均采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施,。限制證券賬戶交易期均為一個月,，自2025年3月18日至2025年4月17日。對于上述自律監(jiān)管措施,，北交所將記入誠信檔案,。
綜合自北交所官網(wǎng)
校對：劉星瑩
