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近日,，多地證監(jiān)局陸續(xù)公布罰單,，對多名違規(guī)炒股的證券從業(yè)人員進(jìn)行了處罰,。

朱某擔(dān)任營業(yè)部財(cái)務(wù)主管,，系證券從業(yè)人員,，控制他人賬戶累計(jì)買入金額近3000萬元,，虧損20萬元,，被證監(jiān)局處以5萬元罰款。此外,，還有多名從業(yè)人員違規(guī)炒股,，分別被證監(jiān)局警示或監(jiān)管談話。

據(jù)悉,，證券從業(yè)人員不得買賣股票是證券法的基本要求,。證監(jiān)會(huì)曾表示，制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案,，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任,，各證監(jiān)局將開展專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。

違規(guī)炒股,，買入近3000萬元

5月12日,，新疆證監(jiān)局公布了一則行政處罰。依據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定,，新疆證監(jiān)局對朱某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查,，朱某于2019年3月1日至2025年1月28日任職于某券商烏魯木齊東風(fēng)路營業(yè)部，擔(dān)任財(cái)務(wù)主管,，系證券從業(yè)人員,。

2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱某控制使用“徐某花”證券賬戶進(jìn)行股票交易,，累計(jì)買入金額2952.37萬元,，累計(jì)賣出金額2941.2萬元，合計(jì)虧損20.06萬元,。賬戶內(nèi)資金主要來源和去向?yàn)橹炷潮救恕?/p>

證監(jiān)局認(rèn)為,，朱某的上述行為違反了證券法第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為,。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)證券法第一百八十七條的規(guī)定,，證監(jiān)局決定：對朱某處以5萬元罰款。

多名從業(yè)者違規(guī)炒股被罰

除了上述被行政處罰的,，還有多名從業(yè)者因違規(guī)炒股被證監(jiān)局警示,、監(jiān)管談話等。

5月7日,，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對陳某采取出具警示函措施的決定,。經(jīng)查，陳某作為證券從業(yè)人員期間,，存在使用他人證券賬戶買賣股票的行為。

上述行為違反了2005年修訂的中華人民共和國證券法第四十三條,、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號）第六條第三款的規(guī)定,。根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款的規(guī)定，證監(jiān)局決定對陳某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

4月24日,，湖南證監(jiān)局發(fā)布對陳某采取出具警示函監(jiān)管措施的決定,。經(jīng)查，陳某作為證券從業(yè)人員,，在2025年2月25日以前存在使用他人名義開立證券賬戶并持有,、買賣股票的行為。

上述行為違反了證券法第四十條,、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號）第十條的規(guī)定,。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，證監(jiān)局決定對陳某采取出具警示函的監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。

4月2日，安徽證監(jiān)局發(fā)布對朱某采取監(jiān)管談話措施的決定,。經(jīng)查,，朱某作為證券從業(yè)人員，未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為,，存在買賣股票的行為,，違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第四十三條第一款、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號）第六條第三款的規(guī)定,。

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款的規(guī)定,，證監(jiān)局決定對朱某采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案,。朱某要在2025年3月31日攜帶有效身份證件到安徽證監(jiān)局接受監(jiān)管談話,。

同日，安徽證監(jiān)局還發(fā)布了對唐某采取出具警示函措施的決定,。經(jīng)查,，唐某作為證券從業(yè)人員，未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為,，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為,，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號）第十條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,，證監(jiān)局決定對唐某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。

構(gòu)建“嚴(yán)”的氛圍

目前,，中證協(xié)正在起草《證券公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）》,。此舉的目的是為加強(qiáng)從業(yè)人員管理,，防范和打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)踐行中國特色金融文化,，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài),，推動(dòng)形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。

2024年初,，證監(jiān)會(huì)表示,，將堅(jiān)持系統(tǒng)思維、舉一反三,，持續(xù)強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管,、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管,、穿透式監(jiān)管,、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)深入開展以下工作：

一是完善制度機(jī)制,。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案,，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測,、自查自糾及問責(zé)機(jī)制,，落實(shí)全員合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)對各分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理,，各證監(jiān)局將開展專項(xiàng)現(xiàn)場檢查,。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機(jī)構(gòu)健全投資申報(bào),、審查,、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度,，完善投資行為管理機(jī)制,，進(jìn)一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。

二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法,。對違規(guī)行為“露頭就打”,，對管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系,，構(gòu)建“一處違規(guī),、處處受限”的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報(bào)警示,，開展專項(xiàng)治理行動(dòng),。

三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅(jiān)持“兩個(gè)結(jié)合”,，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理,，督促機(jī)構(gòu)切實(shí)做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利,、不脫實(shí)向虛、不胡作非為”,，堅(jiān)持誠實(shí)守信,、以義取利、穩(wěn)健審慎,、守正創(chuàng)新,、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則,，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制,，加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。

責(zé)編：楊喻程

排版：劉珺宇???

校對：楊舒欣???