證券時報網(wǎng)
李志強
2025-06-04 08:55
券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)現(xiàn)象頻發(fā),。
今年以來,，A股市場交投活躍度顯著提升,，投資情緒愈發(fā)濃厚。然而,，部分證券公司分支機構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員為搶占市場份額,、開拓業(yè)務(wù)，屢屢觸碰監(jiān)管“紅線”,，違規(guī)現(xiàn)象頻發(fā),，引發(fā)市場廣泛關(guān)注。
根據(jù)券商中國記者梳理,，近日多家券商分支機構(gòu)或從業(yè)人員因向非營銷人員下達營銷任務(wù),；委托他人招攬客戶；違規(guī)承諾收益等問題而被地方證監(jiān)局處罰,。
有券商營業(yè)部人士分析認(rèn)為,，上述現(xiàn)象屢禁不止的原因是多方面的,。一方面，隨著市場回暖,，今年各券商分支機構(gòu)考核任務(wù)比往年加重,，從業(yè)人員為完成業(yè)績指標(biāo)，拓客心切也存在僥幸心理,，容易突破合規(guī)底線,；另一方面，部分券商分支機構(gòu)內(nèi)部的合規(guī)管理與內(nèi)控機制存在漏洞,，未能對業(yè)務(wù)開展形成有效監(jiān)督和約束,。
有營業(yè)部違規(guī)攬客受罰
近日，浙江證監(jiān)局接連對兩家券商營業(yè)部作出行政處罰,，上述兩家營業(yè)部均存在為拓展業(yè)務(wù)而違規(guī)操作的共性問題,。
具體來看，華西證券義烏商城大道證券營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個人進行投資者招攬活動的行為,。
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》,，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，不得違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個人或者機構(gòu)進行投資者招攬,、服務(wù)活動,。
對此，浙江證監(jiān)局對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施,，要求采取有效措施做好整改工作,，并對相關(guān)責(zé)任人員進行追責(zé)問責(zé)。浙江證監(jiān)局表示,，營業(yè)部要進一步加強合規(guī)管理,，提升員工合規(guī)意識。
上述營業(yè)部的負責(zé)人因負有責(zé)任,，被浙江證監(jiān)局要求責(zé)令改正,，認(rèn)真查找和深入整改問題，進一步加強人員管理,。值得注意的是,，華西證券浙江分公司負責(zé)人因所轄證券營業(yè)部合規(guī)運營存在不足，被浙江證監(jiān)局出具警示函,，監(jiān)管要求其加強對所轄營業(yè)部的合規(guī)管理,，切實提升合規(guī)檢查效能。
另一券商營業(yè)部也存在違規(guī)營銷工作的情況,。據(jù)浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn),，光大證券麗水燈塔街證券營業(yè)部向非營銷人員下達營銷任務(wù)。此外該營業(yè)部還存在費用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責(zé)未有效分離等問題,，反映出營業(yè)部內(nèi)部控制不完善,、合規(guī)管理不到位,。浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，要求營業(yè)部采取有效措施完善內(nèi)部控制,，加強合規(guī)管理,，杜絕此類違規(guī)事項再次發(fā)生。
光大證券上述營業(yè)部負責(zé)人負有直接責(zé)任,，也被出具警示函,。浙江證監(jiān)局表示，要健全營業(yè)部內(nèi)部控制機制,，加強人員管理。
從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄
記者注意到,，今年5月多地證監(jiān)局對券商分支機構(gòu)從業(yè)人員或經(jīng)紀(jì)人開出罰單,，據(jù)監(jiān)管調(diào)查發(fā)現(xiàn)，部分從業(yè)人員規(guī)則意識淡薄,、自律性缺失,，從違規(guī)類型來看，涵蓋“無證上崗”,、違規(guī)承諾收益,、代客操作等多個方面。
浙江證監(jiān)局近日發(fā)現(xiàn),，國信證券浙江分公司一名從業(yè)人員在產(chǎn)品銷售及后續(xù)服務(wù)過程中存在未勤勉盡責(zé)和誤導(dǎo)性陳述等相關(guān)行為,。海南證監(jiān)局也在近日公告稱，中泰證券海南分公司的一名從業(yè)人員存在委托他人招攬客戶,、違規(guī)操作客戶證券賬戶,、對客戶證券買賣損益作出承諾的行為。廣東證監(jiān)局表示,，一名從業(yè)人員在粵開證券珠海興業(yè)路證券營業(yè)部從業(yè)期間,，存在向客戶推薦期貨賬戶操盤手并違規(guī)承諾收益的行為。
福建證監(jiān)局在中旬公告稱,，華鑫證券泉州分公司有從業(yè)人員存在兩項違規(guī)事項：一是未取得期貨從業(yè)資格但開展了期貨業(yè)務(wù)活動,；二是借用他人證券賬戶買賣股票。深圳證監(jiān)局5月初指出,，一名從業(yè)人員在國投證券從業(yè)期間,，不僅存在從事公募基金銷售業(yè)務(wù)過程中向投資者違規(guī)承諾收益，還為客戶在公司外部平臺進行場外個股期權(quán)交易參與提供個別詢價,、轉(zhuǎn)發(fā)報價信息等情形,。
此外，江西證監(jiān)局也在近期注意到,，有從業(yè)人員在中銀證券贛州新贛州大道證券營業(yè)部擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人期間,，超出公司授權(quán)的執(zhí)業(yè)范圍,，向他人推介非中銀證券提供的投資信息及發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品信息。
監(jiān)管部門接連出手處罰,，彰顯了維護市場秩序,、保護投資者的決心。但值得深思的是,，上述亂象屢禁不止,，反映出部分券商合規(guī)管理流于形式，對從業(yè)人員的培訓(xùn)與監(jiān)督不到位,。
責(zé)編：楊喻程
排版：汪云鵬?????????
校對：高源???
