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交易商協(xié)會(huì)評(píng)價(jià)規(guī)則迎修后,，近日首次公布非金融企業(yè)債務(wù)融資工具一般主承銷商2024年度主承銷業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果。其中,，D類承銷商有3家,，而如若連續(xù)2年被認(rèn)定為D檔，相關(guān)機(jī)構(gòu)將被取消業(yè)務(wù)資格,。

交易商協(xié)會(huì)將持續(xù)優(yōu)化承銷機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化評(píng)價(jià)機(jī)制的大幕拉起,，敦促主承銷商不斷提升執(zhí)業(yè)能力、加強(qiáng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量,。

多家承銷商被評(píng)為D類

為持續(xù)提升銀行間債券市場(chǎng)主承銷商執(zhí)業(yè)水平,，推動(dòng)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)相關(guān)規(guī)定規(guī)則,，交易商協(xié)會(huì)組織開(kāi)展了2024年度一般主承銷商執(zhí)業(yè)情況市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作,，并已形成評(píng)價(jià)結(jié)果。本次評(píng)價(jià)有兩類，一是一般主承銷商執(zhí)業(yè)情況市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果,；二是特色主承銷商評(píng)價(jià)結(jié)果,。

2024年一般主承銷商執(zhí)業(yè)情況市場(chǎng)評(píng)價(jià)對(duì)象為截至2024年12月31日取得一般主承銷業(yè)務(wù)資格的72家主承銷類會(huì)員，開(kāi)展主承銷業(yè)務(wù)未滿一年的不評(píng)定分檔結(jié)果,。

全國(guó)展業(yè)銀行有26家,，其中A類7家，C類2家,，B類17家,。地方展業(yè)銀行28家，其中A類5家,，B類18家,，C類2家，D類3家,。證券公司18家,，A類5家，B類10家,，C類3家,。

7家全國(guó)展業(yè)銀行A類是：中國(guó)銀行、中信銀行,、招商銀行,、中國(guó)工商銀行、興業(yè)銀行,、浦發(fā)銀行,、農(nóng)業(yè)銀行。5家地方展業(yè)A類銀行是：寧波銀行,、江蘇銀行,、杭州銀行、徽商銀行,、青島銀行,。5家證券公司A類是：中信證券、中金公司,、國(guó)泰海通,、中信建投、招商證券,。

根據(jù)此前的評(píng)價(jià)通知,，地方展業(yè)銀行、證券公司類主承銷商業(yè)務(wù)能力較弱,、展業(yè)不積極的,，劃為D檔,。具體考察以下三方面：一是業(yè)務(wù)能力較弱，剔除余額包銷后的主承銷金額和主承銷發(fā)行人家數(shù)同時(shí)低于上一年度全市場(chǎng)后10%分位數(shù),；二是業(yè)務(wù)合規(guī)性較差，受到警告及以上的自律處分,；三是存在其他交易商協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)劃為D檔的情形,。

交易商協(xié)會(huì)此次還進(jìn)行了特色主承銷商的評(píng)價(jià)。

具體而言,，價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力方面,，中信建投證券、工商銀行,、中信證券,、招商銀行、中信銀行能力較為突出,。普惠能力方面,，中國(guó)銀行、中金公司,、招商銀行,、中信銀行、浙商銀行能力較為突出,。

開(kāi)創(chuàng)能力方面,，中信銀行、興業(yè)銀行,、招商銀行,、中國(guó)銀行、光大銀行能力較為突出,。服務(wù)對(duì)外開(kāi)放能力方面,，中國(guó)銀行、工商銀行,、招商銀行,、興業(yè)銀行、中信證券能力較為突出,。

首次公布綜合性評(píng)價(jià)結(jié)果

據(jù)悉,，2023年以來(lái)，交易商協(xié)會(huì)探索建立主承銷商日常評(píng)價(jià)機(jī)制,，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)覆蓋度,、業(yè)務(wù)能力和質(zhì)量、業(yè)務(wù)合規(guī)性等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),，形成A,、B,、C、D分檔結(jié)果,，旨在引導(dǎo)主承銷商提升綜合執(zhí)業(yè)能力,，推動(dòng)市場(chǎng)從“規(guī)模驅(qū)動(dòng)”向“能力驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)型。本次向市場(chǎng)公布日常評(píng)價(jià)結(jié)果,，重點(diǎn)體現(xiàn)主承銷商在定價(jià),、銷售、做市等方面的核心業(yè)務(wù)能力,。

交易商協(xié)會(huì)于2024年度創(chuàng)新推出特色主承銷商評(píng)價(jià)機(jī)制,，對(duì)定價(jià)能力、普惠能力,、市場(chǎng)開(kāi)拓能力和服務(wù)市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放方面表現(xiàn)突出的主承銷商予以專項(xiàng)展示,，通過(guò)樹立行業(yè)標(biāo)桿，鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)深耕細(xì)分市場(chǎng),，推動(dòng)主承銷商隊(duì)伍專業(yè)化分工,，打造差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)構(gòu)建更良性的市場(chǎng)生態(tài),。

此外,，交易商協(xié)會(huì)還建立評(píng)價(jià)與反饋機(jī)制，形成“評(píng)價(jià)-反饋-提升-再評(píng)價(jià)”的良性循環(huán),，促進(jìn)主承銷商隊(duì)伍執(zhí)業(yè)能力的整體提升,。評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布后，交易商協(xié)會(huì)將建立“一機(jī)構(gòu)一反饋”制度,，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果不理想的機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)提示,，助力主承銷商補(bǔ)短板、鍛長(zhǎng)板,，持續(xù)發(fā)揮市場(chǎng)評(píng)價(jià)的長(zhǎng)效引導(dǎo)作用,。

連續(xù)兩年D類將退出

為深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，扎實(shí)做好金融“五篇大文章”,，加強(qiáng)主承銷商動(dòng)態(tài)管理,，推動(dòng)銀行間市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，交易商協(xié)會(huì)經(jīng)充分征求市場(chǎng)成員意見(jiàn),，對(duì)主承銷商日常評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行了優(yōu)化完善,。2024年10月18日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布了《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則》,。也就是這一次評(píng)價(jià)的依據(jù),。

本次完善日常評(píng)價(jià)機(jī)制的總體思路是：進(jìn)一步突出日常評(píng)價(jià)對(duì)發(fā)行定價(jià)、承銷做市聯(lián)動(dòng)能力的引導(dǎo)重點(diǎn),，鼓勵(lì)差異化發(fā)展,；完善退出機(jī)制設(shè)計(jì),，讓長(zhǎng)期展業(yè)不積極、合規(guī)性較差的機(jī)構(gòu)及時(shí)退出,，實(shí)現(xiàn)主承銷商隊(duì)伍的動(dòng)態(tài)調(diào)整,。

規(guī)則對(duì)長(zhǎng)期展業(yè)不積極的機(jī)構(gòu)建立了退出機(jī)制，在日常評(píng)價(jià)中增設(shè)D檔,，明確連續(xù)2年認(rèn)定為D檔的機(jī)構(gòu)將取消業(yè)務(wù)資格,，進(jìn)一步提升主承銷商整體執(zhí)業(yè)能力。

據(jù)悉,，主承銷類會(huì)員日常評(píng)價(jià)結(jié)果分為合格檔和不合格檔。合格檔分為A,、B,、C、D四檔,。其中,，業(yè)務(wù)能力較弱、展業(yè)明顯不積極的劃為D檔,。A,、B、C分檔比例及D檔認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要調(diào)整,，并提前向市場(chǎng)發(fā)布,。

排版：劉珺宇?????????

校對(duì)：楊立林???