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日前,，安徽證監(jiān)局披露一起對證券從業(yè)人員涉及“老鼠倉”案的行政處罰,。中信證券一名IT工作人員因“老鼠倉”被“沒一罰一”。安徽證監(jiān)局行政處罰信息顯示,，因利用未公開信息交易行為,，時任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李海鵬被沒收違法所得213.14萬元,，并被處以213.14萬元罰款,。

據(jù)了解，“老鼠倉”主要是指金融機構(gòu)從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息,，違反規(guī)定從事相關(guān)的證券交易,，泄露未公開信息或者明示暗示他人從事相關(guān)交易?！袄鲜髠}”是一種嚴重的違法犯罪行為,。依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款規(guī)定，基金管理人,、基金托管人及其董事、監(jiān)事,、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十條所列行為之一的,，責(zé)令改正，沒收違法所得,，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款,。

安徽監(jiān)管局行政處罰決定書披露，李海鵬1988年7月出生,，時任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理,。2018年12月起，李海鵬獲得中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開發(fā)崗權(quán)限,，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息,、資產(chǎn)規(guī)模、交易持倉等未公開信息,。

處罰決定書顯示,，李海鵬趨同交易長達3年。2019年11月1日至2023年2月21日,，李海鵬通過CRM系統(tǒng),，獲知高某基金的持倉、委托,、當日成交記錄等未公開信息,。李海鵬在獲取高某基金的成交記錄后，開始控制妻子及妻子姊妹的股票賬戶組,，進行趨同交易,。李海鵬控制的賬戶組包括：妻子同胞姊妹程某1在廣發(fā)證券、東方財富證券開立的賬戶,，以及妻子程某2在廣發(fā)證券開立的賬戶,。期間，李海鵬控制“程某1”賬戶組累計交易股票128只,，累計交易金額6483.80萬元,，其中,，與高某睿遠基金趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬元,，趨同盈利金額213.14萬元,。

近年來，“老鼠倉”事件頻發(fā),，已有多位證券從業(yè)人員因“老鼠倉”交易被罰,。5月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布的2024年執(zhí)法情況綜述顯示,，去年嚴肅查辦59起從業(yè)人員違法違規(guī)案件,，開展打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股專項治理行動，對38名從業(yè)人員作出行政處罰,。其中,，對證券公司高管孫某祥違規(guī)買賣股票等違法行為開出同類案件年內(nèi)最大罰單1800余萬元，并采取5年證券市場禁入措施,；嚴厲打擊15起利用未公開信息交易案件,，對某資管公司高級投資經(jīng)理劉某義“老鼠倉”行為處以6400余萬元罰沒款。