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振華股份總經(jīng)理擬被罰款10萬元,兒子量化交易觸發(fā)短線交易紅線
來源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)作者:李勁2025-07-07 19:57

由于涉嫌短線交易振華股份股票,,振華股份(603067)總經(jīng)理柯愈勝在今年1月份被證監(jiān)會立案調(diào)查,。就在7月7日晚間,,振華股份披露的行政處罰事先告知書顯示,,湖北證監(jiān)局?jǐn)M對其給予警告,并處以10萬元的罰款,。

柯愈勝此番被罰,是由于其子柯彥廷短線交易振華股份股票引發(fā),。

2024年3月21日,,振華股份披露的《振華股份關(guān)于董事親屬短線交易的致歉公告》顯示,2023年8月21日至2024年3月19日期間,,柯彥廷在其父柯愈勝不知情的情況下買賣公司股票,,共計(jì)買入54.22萬股,買入均價(jià)為9.99元/股,;共計(jì)賣出52.90萬股,,賣出均價(jià)為10.00元/股,上述交易整體收益為虧損2380.44元,。

振華股份當(dāng)時(shí)表示,,經(jīng)核實(shí),確認(rèn)柯彥廷的違規(guī)交易行為,,系柯彥廷在未充分理解相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和未充分了解《長盈智投策略服務(wù)》(以下簡稱“該服務(wù)”)服務(wù)性質(zhì)和操作形式的情況下,,于2023年8月21日開通該服務(wù),柯彥廷所持有的公司股票違規(guī)交易行為是在該服務(wù)開通后因系統(tǒng)自動(dòng)交易而發(fā)生的,,柯彥廷并未就開通該服務(wù)征詢柯愈勝的意見,,期間,柯彥廷也一直未告知柯愈勝其開通了該服務(wù)以及有關(guān)事項(xiàng),,柯愈勝對柯彥廷因開通該服務(wù)導(dǎo)致的違規(guī)交易情況完全不知情,。

柯愈勝及柯彥廷當(dāng)時(shí)聲明:本次短線交易事項(xiàng)不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況,亦不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易謀求利益的情形,。柯彥廷在知悉本次違規(guī)交易事項(xiàng)后,,第一時(shí)間與開戶營業(yè)部取得聯(lián)系,,并于2024年3月19日關(guān)閉了《長盈智投策略服務(wù)》。

今年1月10日,,柯愈勝收到證監(jiān)會下發(fā)的立案告知書,,因其涉嫌短線交易振華股份股票,決定對其立案,。近日,,振華股份獲知柯愈勝收到湖北證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》。經(jīng)查明,,2023年8月21日至2024年3月19日期間,,柯愈勝之子柯彥廷開通程序化交易策略,頻繁買賣“振華股份”股票,,違規(guī)成交股數(shù)52.90萬股,,違規(guī)交易金額529.10萬元,。

湖北證監(jiān)局認(rèn)為,柯愈勝作為振華股份董事,、總經(jīng)理,,其子交易“振華股份”股票的行為,涉嫌違反《證券法》相關(guān)規(guī)定,。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度依據(jù)《證券法》第一百八十九條規(guī)定,,湖北證監(jiān)局?jǐn)M決定:對柯愈勝給予警告,,并處以10萬元的罰款。

責(zé)任編輯: 臧曉松
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