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7月11日,，中證協(xié)發(fā)布了《2024年網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”擬定名單的公示》。有公募,、保險(xiǎn),、券商等21家機(jī)構(gòu)投資者入選,。這份名單目前還只是公示階段。

據(jù)悉,，今年1月,，中證協(xié)發(fā)布實(shí)施《網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”管理指引（試行）》（下稱《管理指引》）。這是新規(guī)實(shí)施后的首份白名單,，此舉旨在將具有示范作用的網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者列入“白名單”,，并實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整，建設(shè)高質(zhì)量網(wǎng)下投資者隊(duì)伍,。

21家機(jī)構(gòu)入圍

為促進(jìn)首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者規(guī)范參與網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)業(yè)務(wù),，提升網(wǎng)下投資者價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力，引導(dǎo)專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)揮示范帶動(dòng)作用,，推動(dòng)形成優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)生態(tài),，根據(jù)《管理指引》等有關(guān)規(guī)定，中證協(xié)組織開(kāi)展了2024年網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”分類管理工作,，評(píng)價(jià)期為2024年1月1日至2024年12月31日,。

中證協(xié)表示，網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”是中證協(xié)對(duì)網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者過(guò)往參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行分類管理的聲譽(yù)管理機(jī)制,，并非對(duì)金融機(jī)構(gòu)的綜合業(yè)務(wù)評(píng)價(jià),，也不代表中證協(xié)對(duì)網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者未來(lái)經(jīng)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的綜合判斷。

中證協(xié)稱,，網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”不得用于廣告,、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的,。

本次有21家機(jī)構(gòu)入選,。基金公司有博時(shí)基金,、大成基金,、廣發(fā)基金等；券商資管有華泰資管,、東方資管等,；保險(xiǎn)有泰康資產(chǎn)、人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)等,；券商有中信證券,、中金公司等。

據(jù)悉,，新規(guī)在證券,、基金、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)試點(diǎn)先行,，逐步將“白名單”推廣應(yīng)用到其他類型市場(chǎng)機(jī)構(gòu),，并從聲譽(yù)約束起步,，逐步發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者在促進(jìn)市場(chǎng)資源配置，防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),，助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展等方面的積極作用,。

從三個(gè)方面進(jìn)行考核

今年1月3日，中證協(xié)發(fā)布實(shí)施《管理指引》,，文件的發(fā)布有一定的背景原因,。

按照證監(jiān)會(huì)的行政授權(quán)，中證協(xié)建立了網(wǎng)下投資者精選名單評(píng)價(jià)機(jī)制,，并于2022年發(fā)布了首份網(wǎng)下投資者精選名單,，當(dāng)時(shí)有19家機(jī)構(gòu)入選。精選名單評(píng)價(jià)機(jī)制實(shí)施以來(lái),，在加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理,，引導(dǎo)網(wǎng)下投資者合理審慎報(bào)價(jià)，維護(hù)新股網(wǎng)下發(fā)行秩序等方面發(fā)揮了重要作用,。

為進(jìn)一步深化改革,，發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí),，“科創(chuàng)板八條”提出開(kāi)展深化發(fā)行承銷制度試點(diǎn),，加強(qiáng)詢報(bào)價(jià)行為監(jiān)管，研究建立網(wǎng)下專業(yè)投資者“白名單”制度等具體措施,。

在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下,，中證協(xié)研究建立網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”管理制度，以更好發(fā)揮大型金融機(jī)構(gòu)的示范帶動(dòng)作用,，著力構(gòu)建優(yōu)勝劣汰的良好市場(chǎng)生態(tài),。

《管理指引》明確，自主申請(qǐng)進(jìn)入“白名單”的網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,，應(yīng)具備下列條件：具有良好的綜合經(jīng)營(yíng)管理能力,，在上一年度監(jiān)管評(píng)級(jí)中，網(wǎng)下投資者達(dá)到A級(jí)或者相當(dāng)層級(jí)以上,；具有良好的股票投資管理能力,，上一年度管理的中國(guó)境內(nèi)主動(dòng)權(quán)益類公募基金、社?；?、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)資金,、年金基金賬戶連續(xù)四個(gè)季度平均總資產(chǎn)以及自營(yíng)投資賬戶股票總市值達(dá)到300億元以上,；具有獨(dú)立的股票研究能力,，且具有兩年以上主動(dòng)股票研究,、投資經(jīng)驗(yàn)的中國(guó)境內(nèi)研究人員,、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理數(shù)量合計(jì)達(dá)到30人以上,；具有良好的信用記錄,；新股報(bào)價(jià)審慎、客觀等,。

考核指標(biāo)方面,，包括股票主動(dòng)管理能力、合規(guī)風(fēng)控,、調(diào)整項(xiàng)三大類,。其中，股票主動(dòng)管理能力,，包括新股投研團(tuán)隊(duì),、新股績(jī)效考核、新股報(bào)價(jià)與持有期限,、主動(dòng)權(quán)益賬戶資產(chǎn)管理規(guī)模,、長(zhǎng)期業(yè)績(jī)等細(xì)分指標(biāo)。合規(guī)風(fēng)控主要包括上一年度刑事處罰,、行政處罰和行政監(jiān)管措施,、上一年度相關(guān)自律組織措施。調(diào)整項(xiàng)包括行業(yè)突出貢獻(xiàn)和監(jiān)管加分,。

《管理指引》明確“白名單”分類管理應(yīng)用機(jī)制,。“白名單”分類管理情況供相關(guān)監(jiān)管部門,、自律組織等在分類監(jiān)管,、自律管理等工作中參考使用。

同時(shí),，還明確了開(kāi)通網(wǎng)下投資者注冊(cè)綠色通道等一系列激勵(lì)措施,。從聲譽(yù)約束起步，逐步發(fā)揮“白名單”在引導(dǎo)網(wǎng)下投資者規(guī)范報(bào)價(jià),、延長(zhǎng)持股期限方面的作用,。

校對(duì)：趙燕