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證券時(shí)報(bào)記者 賀覺(jué)淵

為規(guī)范銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，中國(guó)人民銀行起草并在7月18日發(fā)布《銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）,，《辦法》共26條細(xì)則，擬要求經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得參與債券一級(jí)發(fā)行和柜臺(tái)債券業(yè)務(wù),，嚴(yán)厲禁止經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自持頭寸參與交易等,。

貨幣經(jīng)紀(jì)公司是金融市場(chǎng)的交易中介。近年來(lái),，貨幣經(jīng)紀(jì)公司等經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)銀行間市場(chǎng)交易的影響逐步增強(qiáng),。過(guò)去一年，通過(guò)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)成交的銀行間本幣交易額達(dá)到433萬(wàn)億元,，范圍上涵蓋債券回購(gòu),、同業(yè)拆借、現(xiàn)券交易,、利率衍生品等品種,，在全市場(chǎng)總成交額中占比20%。央行在《辦法》起草說(shuō)明中指出,，貨幣經(jīng)紀(jì)公司已成為聯(lián)系各類(lèi)市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)的樞紐,，對(duì)二級(jí)市場(chǎng)信息匯聚和定價(jià)、交易效率和市場(chǎng)流動(dòng)性有著重要影響,。 

目前，銀行間市場(chǎng)缺乏對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)規(guī)范的制度文件,。為此,，《辦法》重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能和行為監(jiān)管,，包括明確經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)類(lèi)型和執(zhí)業(yè)范圍、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)入市和風(fēng)險(xiǎn)隔離要求,，并強(qiáng)化對(duì)客戶的資質(zhì)管理、信息披露和通訊工具使用等要求,，進(jìn)一步完善監(jiān)管要求和罰則。

對(duì)于經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)范圍,，《辦法》要求，經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可為銀行間市場(chǎng)債券、回購(gòu),、衍生品等交易提供服務(wù)，但不得參與債券一級(jí)發(fā)行和柜臺(tái)債券業(yè)務(wù),。對(duì)于經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)入市，《辦法》要求,，經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間市場(chǎng)展業(yè),，需向央行報(bào)告,。證券公司等非專(zhuān)門(mén)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，需設(shè)立獨(dú)立的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén),，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格隔離。

《辦法》還對(duì)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的信息披露提出要求,，規(guī)定經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)要實(shí)時(shí),、完整、準(zhǔn)確對(duì)外公開(kāi)披露最優(yōu)經(jīng)紀(jì)報(bào)價(jià)和成交信息,，除向基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)報(bào)送成交信息外,，增加需實(shí)時(shí)報(bào)送客戶委托報(bào)價(jià)的要求，以提升撮合成交過(guò)程的信息透明度,?！掇k法》同時(shí)要求，經(jīng)紀(jì)相關(guān)通訊工具應(yīng)與個(gè)人通訊工具等嚴(yán)格隔離,。錄音,、通訊記錄至少保存5年以上。

對(duì)于在銀行間市場(chǎng)展業(yè)的貨幣經(jīng)紀(jì)公司,、其他經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員,，《辦法》提出13項(xiàng)禁止性行為，包括嚴(yán)厲禁止經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自持頭寸參與交易,、為不符合條件客戶提供服務(wù),、利用信息優(yōu)勢(shì)獲取不當(dāng)收益和幫助委托人規(guī)避監(jiān)管等。

根據(jù)《辦法》規(guī)定,，央行及分支機(jī)構(gòu)可對(duì)銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理和執(zhí)法檢查,，若存在違規(guī)行為，可采取警告,、通報(bào)批評(píng)或罰款等方式處罰,?；A(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)將開(kāi)展一線監(jiān)測(cè)，銀行間市場(chǎng)自律組織將進(jìn)行自律管理,。