北交所自設(shè)立以來一直高度重視投資者保護(hù)工作,立足北交所市場特點(diǎn),,在投資者保護(hù)工作中形成特色模式,。北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,下一步將提高上市公司的“質(zhì)”與“量”,,實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)公司持續(xù)供給,,讓北交所成為中小企業(yè)上市優(yōu)選地,為投資者提供更多投資標(biāo)的,。明確監(jiān)管紅線,,給予投資者更多安全感,促進(jìn)一二級市場均衡發(fā)展,,加快激發(fā)市場活力,,推動投資者擴(kuò)量增面,實(shí)現(xiàn)長期資金入市與投資者總量增加有機(jī)平衡,。
投資者保護(hù)的特色模式
自成立之日起就帶有“注冊制”基因的北交所在投資者保護(hù)方面有自身的特色,。
北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,其特色主要表現(xiàn)在:
一是全鏈條,、全流程,,積極踐行證監(jiān)會“大投保”理念,。在北交所與新三板統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的制度安排下,,立足一體化市場結(jié)構(gòu),突出全鏈條監(jiān)管優(yōu)勢,持續(xù)提升規(guī)則體系性和透明度,,強(qiáng)化特色監(jiān)管安排,,將投資者保護(hù)理念貫徹在發(fā)行上市、融資并購,、公司監(jiān)管,、投資者適當(dāng)性等制度層面。
二是抓關(guān)鍵,、零容忍,,切實(shí)保障投資者合法權(quán)益。踐行透明監(jiān)管,,緊盯“關(guān)鍵主體”,,助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。自北交所成立以來,,累計(jì)采取自律監(jiān)管措施180件,,實(shí)施紀(jì)律處分3件。
三是搭平臺,、促溝通,,以服務(wù)助推投資者保護(hù)。推進(jìn)北交所上市公司與投資者互動平臺建設(shè),;帶領(lǐng)投資者走進(jìn)上市公司,、走進(jìn)交易所,拓寬與投資者的互動交流渠道,。
四是匯合力,、強(qiáng)保護(hù),給予投資者更多安全感,。組織開展上百場投教活動,,大力倡導(dǎo)理性投資、價(jià)值投資,、長期投資理念,。
在“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”期間,北交所醞釀一系列投資者教育活動,,包括以“擁抱全面注冊制改革,,保護(hù)投資者合法權(quán)益”為主題開展投教活動,通過主題講座,、走進(jìn)上市公司,、走進(jìn)交易所等豐富活動,走近投資者,。
五方面提升投資者保護(hù)
過去一年,,北交所上市公司不斷加強(qiáng)與投資者的溝通交流,,不少公司積極參與“上市公司走近投資者”活動,獲得不少好評,。上述負(fù)責(zé)人表示,在全面注冊制改革的大背景下,,北交所將重點(diǎn)從五方面提升投資者保護(hù)能力:
一是提高上市公司“質(zhì)”與“量”,,實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)公司持續(xù)供給。打造“預(yù)期更明,、效率更高,、包容更強(qiáng)”的上市服務(wù)品牌,強(qiáng)化上市公司投資者關(guān)系管理能力,,讓投資者及時(shí)了解上市公司發(fā)展動態(tài),。
二是促進(jìn)一二級市場均衡發(fā)展,加快激發(fā)市場活力,。加強(qiáng)投資端建設(shè),,形成投融均衡發(fā)展、交易高效透明,、各類投資者積極參與的交易生態(tài),。
三是加大交易產(chǎn)品供給,持續(xù)提升投資者參與便利性,。推出公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債,,研究面向?qū)I(yè)投資者的定制化投融資工具,積極探索推出ETF等交易所上市基金產(chǎn)品,,逐步構(gòu)建多元化產(chǎn)品體系,。
四是打響投資者教育服務(wù)品牌,搭建投資者與上市公司溝通橋梁,。豐富投教產(chǎn)品展示形式,,打造一批投資者喜聞樂見的拳頭產(chǎn)品。打造“北交所上市公司走近投資者”品牌節(jié)目,,搭建上市公司與投資者的互動溝通網(wǎng)絡(luò)平臺,。
五是暢通維權(quán)追償渠道,提高投資者維權(quán)效率,。加強(qiáng)投資者糾紛解決機(jī)制的宣傳引導(dǎo)工作,,幫助投資者選擇調(diào)解、仲裁,、訴訟等適當(dāng)途徑尋求權(quán)益救濟(jì),。配合投資者保護(hù)局、投服中心,、投?;鹜苿映止尚袡?quán)制度,、先行賠付制度、代表人訴訟制度在北交所的落地實(shí)施,。
校對:廖勝超