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2025-04-17 17:34
北交所自設立以來一直高度重視投資者保護工作,，立足北交所市場特點,，在投資者保護工作中形成特色模式。北交所相關負責人表示,，下一步將提高上市公司的“質(zhì)”與“量”,，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)公司持續(xù)供給,，讓北交所成為中小企業(yè)上市優(yōu)選地,，為投資者提供更多投資標的。明確監(jiān)管紅線,，給予投資者更多安全感,，促進一二級市場均衡發(fā)展，加快激發(fā)市場活力,，推動投資者擴量增面,，實現(xiàn)長期資金入市與投資者總量增加有機平衡。
投資者保護的特色模式
自成立之日起就帶有“注冊制”基因的北交所在投資者保護方面有自身的特色,。
北交所相關負責人介紹,，其特色主要表現(xiàn)在：
一是全鏈條、全流程,，積極踐行證監(jiān)會“大投?！崩砟睢Ｔ诒苯凰c新三板統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的制度安排下,，立足一體化市場結構,，突出全鏈條監(jiān)管優(yōu)勢，持續(xù)提升規(guī)則體系性和透明度,，強化特色監(jiān)管安排,，將投資者保護理念貫徹在發(fā)行上市、融資并購,、公司監(jiān)管,、投資者適當性等制度層面。
二是抓關鍵,、零容忍,，切實保障投資者合法權益。踐行透明監(jiān)管,，緊盯“關鍵主體”,，助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。自北交所成立以來,，累計采取自律監(jiān)管措施180件,，實施紀律處分3件。
三是搭平臺,、促溝通,，以服務助推投資者保護。推進北交所上市公司與投資者互動平臺建設,；帶領投資者走進上市公司,、走進交易所，拓寬與投資者的互動交流渠道,。
四是匯合力,、強保護，給予投資者更多安全感,。組織開展上百場投教活動,，大力倡導理性投資、價值投資,、長期投資理念,。
在“5·15全國投資者保護宣傳日”期間，北交所醞釀一系列投資者教育活動,，包括以“擁抱全面注冊制改革,，保護投資者合法權益”為主題開展投教活動，通過主題講座,、走進上市公司,、走進交易所等豐富活動，走近投資者,。
五方面提升投資者保護
過去一年,，北交所上市公司不斷加強與投資者的溝通交流，不少公司積極參與“上市公司走近投資者”活動,，獲得不少好評,。上述負責人表示，在全面注冊制改革的大背景下,，北交所將重點從五方面提升投資者保護能力：
一是提高上市公司“質(zhì)”與“量”,，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)公司持續(xù)供給。打造“預期更明,、效率更高,、包容更強”的上市服務品牌，強化上市公司投資者關系管理能力,，讓投資者及時了解上市公司發(fā)展動態(tài),。
二是促進一二級市場均衡發(fā)展，加快激發(fā)市場活力,。加強投資端建設,，形成投融均衡發(fā)展、交易高效透明,、各類投資者積極參與的交易生態(tài),。
三是加大交易產(chǎn)品供給，持續(xù)提升投資者參與便利性,。推出公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債,，研究面向?qū)I(yè)投資者的定制化投融資工具，積極探索推出ETF等交易所上市基金產(chǎn)品,，逐步構建多元化產(chǎn)品體系,。
四是打響投資者教育服務品牌,，搭建投資者與上市公司溝通橋梁。豐富投教產(chǎn)品展示形式,，打造一批投資者喜聞樂見的拳頭產(chǎn)品,。打造“北交所上市公司走近投資者”品牌節(jié)目，搭建上市公司與投資者的互動溝通網(wǎng)絡平臺,。
五是暢通維權追償渠道,，提高投資者維權效率。加強投資者糾紛解決機制的宣傳引導工作,，幫助投資者選擇調(diào)解,、仲裁、訴訟等適當途徑尋求權益救濟,。配合投資者保護局,、投服中心、投?；鹜苿映止尚袡嘀贫?、先行賠付制度、代表人訴訟制度在北交所的落地實施,。
校對：廖勝超
