券商中國(guó)
王小芊
2025-07-19 10:13
證券時(shí)報(bào)記者 張淑賢
建設(shè)強(qiáng)大的國(guó)際金融中心是我國(guó)邁向金融強(qiáng)國(guó)的必由之路,。黨的二十屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革 推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》，明確要求“加快建設(shè)上海國(guó)際金融中心”,。
建設(shè)上海國(guó)際金融中心作為一項(xiàng)重大國(guó)家戰(zhàn)略,，目前正邁向全面提升能級(jí)階段。2023年11月,，習(xí)近平總書記在考察上海期貨交易所時(shí)強(qiáng)調(diào),，上海建設(shè)國(guó)際金融中心目標(biāo)正確、步伐穩(wěn)健,、前景光明,。
如何加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)？近日召開(kāi)的上海市委十二屆五次全會(huì)給出了答案：體系化推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè),。未來(lái),，上海將在更大范圍,、更廣領(lǐng)域、更高層次上推進(jìn)金融高水平制度型對(duì)外開(kāi)放,，為建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)試制度,、探新路、補(bǔ)短板,。
加快推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)
上海國(guó)際金融中心建設(shè),，正以“時(shí)不我待、只爭(zhēng)朝夕”的緊迫感加快推進(jìn),。
8月2日,，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局和上海市政府聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加快上海國(guó)際再保險(xiǎn)中心建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》，穩(wěn)步推動(dòng)上海國(guó)際再保險(xiǎn)中心高質(zhì)量發(fā)展,。這是去年6月“國(guó)際板”正式啟動(dòng)后,，上海國(guó)際再保險(xiǎn)中心在制度建設(shè)上邁出的重要一步。
7月31日,，上海發(fā)布“浦江之光”行動(dòng)升級(jí)版,，力爭(zhēng)用5年時(shí)間，將上海打造成為引領(lǐng)新質(zhì)生產(chǎn)力的投融資集聚區(qū),、上市公司高質(zhì)量發(fā)展的示范區(qū),、資本市場(chǎng)生態(tài)健康規(guī)范的先導(dǎo)區(qū)，更好服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化大局,。
《上海市推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)條例》（下稱《條例》）的修訂工作同樣快馬加鞭,。7月4日至7月18日，《條例（修訂草案）》公開(kāi)征求意見(jiàn),；7月25日,，上海市人大召開(kāi)《條例（修訂草案）》立法建議征詢會(huì)；7月30日,，上海市人大常委會(huì)第三十次主任會(huì)議聽(tīng)取《條例（修訂草案）》審議結(jié)果報(bào)告。
《條例》的修訂,，被認(rèn)為是全面貫徹黨的二十屆三中全會(huì)精神在上海付諸實(shí)踐的重大立法舉措,，將為提升上海國(guó)際金融中心建設(shè)能級(jí)、更好服務(wù)金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供有力法治保障,。
“金融強(qiáng)國(guó)”目標(biāo)由去年10月底召開(kāi)的中央金融工作會(huì)議首次提出,。強(qiáng)大的國(guó)際金融中心是金融強(qiáng)國(guó)六大關(guān)鍵核心金融要素之一，為此,，中央金融工作會(huì)議明確提出“要增強(qiáng)上海國(guó)際金融中心的競(jìng)爭(zhēng)力和影響力”,。
“兩大重磅會(huì)議都點(diǎn)題‘上海國(guó)際金融中心’，這既是上海國(guó)際金融中心建設(shè)的重要機(jī)遇,，也是上海國(guó)際金融中心建設(shè)的新起點(diǎn),?！鄙虾＝煌ù髮W(xué)中國(guó)金融研究院副院長(zhǎng)朱啟貴在接受證券時(shí)報(bào)記者采訪時(shí)表示。
時(shí)針撥回至2009年4月,，《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè) 建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見(jiàn)》正式發(fā)布,，明確提出“到2020年上海要基本建成與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心”的戰(zhàn)略目標(biāo)，并對(duì)具體任務(wù)作出部署,。由此,，上海在國(guó)際金融中心版圖中的坐標(biāo)迅速崛起。
經(jīng)過(guò)十余年發(fā)展,，上海國(guó)際金融中心建設(shè)階段性戰(zhàn)略任務(wù)已經(jīng)基本完成,。2023年，上海金融業(yè)增加值8646.86億元,，比上年增長(zhǎng)5.2%,。今年上半年，上海金融業(yè)增加值同比增長(zhǎng)達(dá)5.7%,。
具體來(lái)看：上海金融市場(chǎng)發(fā)展格局日益完善,，集聚各類全國(guó)性金融市場(chǎng)和金融基礎(chǔ)設(shè)施，2023年金融市場(chǎng)交易總額達(dá)3373.6萬(wàn)億元,，同比增長(zhǎng)15%,，推出了原油期貨等一系列重要金融產(chǎn)品工具，“上海金”“上海油”“上海銅”等價(jià)格影響力日益擴(kuò)大,；中外金融機(jī)構(gòu)集聚效應(yīng)明顯,，截至2023年底，各類持牌金融機(jī)構(gòu)達(dá)1771家,，其中外資金融機(jī)構(gòu)占比近三分之一,；人民幣跨境使用樞紐地位不斷鞏固，2023年上?？缇橙嗣駧沤Y(jié)算量突破20萬(wàn)億元,，在全國(guó)結(jié)算總量中比重超過(guò)43%。
國(guó)際化仍是
國(guó)際金融中心短板
上海國(guó)際金融中心建設(shè)雖然取得了巨大成就,，但對(duì)標(biāo)紐約,、倫敦等國(guó)際一流金融中心仍有明顯差距。
在朱啟貴看來(lái),，差距主要體現(xiàn)在數(shù)量驅(qū)動(dòng)較強(qiáng),，質(zhì)量引領(lǐng)有待加強(qiáng)；傳統(tǒng)領(lǐng)域較強(qiáng),，新興領(lǐng)域有待加強(qiáng),；國(guó)內(nèi)影響力較強(qiáng)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有待加強(qiáng)；融資功能較強(qiáng),，投資功能有待增強(qiáng),。
以“國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”為例，朱啟貴舉例稱,，美國(guó)紐約交易所和納斯達(dá)克交易所以及英國(guó)倫敦交易所上市企業(yè)中,，海外企業(yè)占比均超過(guò)20%，境外投資者持有股票市值更是均在30%以上,，而上海金融要素市場(chǎng)在集聚境外投資者等方面相去甚遠(yuǎn),。
人民幣國(guó)際化方面，根據(jù)環(huán)球銀行金融電信協(xié)會(huì)（SWIFT）數(shù)據(jù),，人民幣雖然在我國(guó)跨境交易中占比已超過(guò)50%,，但在全球支付中所占份額還不足5%。
“上海國(guó)際金融中心建設(shè)當(dāng)前的主要任務(wù)之一即是為配置國(guó)際金融資源打造重要平臺(tái),，為提升國(guó)際化程度拓展更廣闊的空間,。”朱啟貴說(shuō),。
中國(guó)（上海）自貿(mào)區(qū)研究院（浦東改革與發(fā)展研究院金融研究室）主任劉斌也向證券時(shí)報(bào)記者表示,，上海應(yīng)穩(wěn)步推進(jìn)金融高水平開(kāi)放，建立健全跨境金融體系,，積極擴(kuò)大外資機(jī)構(gòu)參與國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍和各類試點(diǎn)工作,。
在劉斌看來(lái)，上海還應(yīng)建設(shè)國(guó)家級(jí)金融科技示范區(qū),，引進(jìn)高等級(jí)金融科技機(jī)構(gòu),，推動(dòng)金融科技產(chǎn)學(xué)研合作，在監(jiān)管部門指導(dǎo)下進(jìn)一步擴(kuò)大監(jiān)管沙盒的試點(diǎn)范圍,、廣度,、深度，打造國(guó)際化,、專業(yè)化,、多元化的金融科技生態(tài)。
更高層次推進(jìn)
金融制度型開(kāi)放
增強(qiáng)上海國(guó)際金融中心的競(jìng)爭(zhēng)力和影響力,，上海已提出,，體系化推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)。在上 海市委金融辦常務(wù)副主任,、市金融工作黨委常務(wù)副書記周小全看來(lái)，“體系化推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)”對(duì)推動(dòng)金融改革舉措在上海更好落地,，將起到示范引領(lǐng)作用,。
“下一步，上海將從金融管道式開(kāi)放向制度型開(kāi)放轉(zhuǎn)變,，在更大范圍,、更廣領(lǐng)域,、更高層次上推進(jìn)金融高水平制度型對(duì)外開(kāi)放?！敝苄∪饲氨硎?。
發(fā)揮金融改革試驗(yàn)田作用，上海已繪制了“金融高水平制度型開(kāi)放”路線圖：一是進(jìn)一步“互聯(lián)互通”,，籌建國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái),，提升國(guó)際再保險(xiǎn)中心能級(jí)，創(chuàng)新人民幣計(jì)價(jià)的國(guó)際化期貨期權(quán)品種,，不斷提升金融市場(chǎng)國(guó)際化水平,。
二是進(jìn)一步“對(duì)標(biāo)對(duì)表”，對(duì)接《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）,、《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（DEPA）等國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則,，在自由貿(mào)易賬戶功能升級(jí)、自貿(mào)區(qū)離岸債券發(fā)展等方面參與地方立法,，研究推出上海國(guó)際金融中心服務(wù)企業(yè)“走出去”行動(dòng)方案,，穩(wěn)妥發(fā)展跨境金融、離岸金融,。
三是進(jìn)一步“增量提質(zhì)”,，修訂《條例》，提升金融中心法治化水平,，擴(kuò)大外資金融機(jī)構(gòu)在滬業(yè)務(wù)范圍,，全面落實(shí)國(guó)民待遇，吸引更多長(zhǎng)期資本和國(guó)際組織來(lái)滬展業(yè),。
《條例》的修訂,，已將相關(guān)制度型開(kāi)放事宜提上議事日程?！稐l例（修訂草案）》提出,，上海市政府配合中央金融管理部門完善準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式，對(duì)標(biāo)國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)協(xié)議中金融領(lǐng)域相關(guān)規(guī)則,，增強(qiáng)金融開(kāi)放政策的透明度,、穩(wěn)定性和可預(yù)期性。上海自貿(mào)區(qū)及臨港新片區(qū)應(yīng)當(dāng)結(jié)合區(qū)域功能定位,，加快金融改革創(chuàng)新先行先試,，實(shí)施金融高水平制度型開(kāi)放。
人民幣國(guó)際化方面,，《條例（修訂草案）》指出,，上海市會(huì)同中央金融管理部門構(gòu)建與企業(yè)國(guó)際經(jīng)營(yíng)需求相匹配的金融服務(wù)體系，發(fā)展跨境金融和離岸金融業(yè)務(wù)。支持浦東新區(qū)探索制定離岸相關(guān)法規(guī),、交易及外匯管理制度,，在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下發(fā)展人民幣離岸交易。
“上海還應(yīng)完善支持金融高水平開(kāi)放的配套措施,，以自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新保障金融高水平對(duì)外開(kāi)放和金融安全,。”劉斌說(shuō),。
據(jù)了解,，上海未來(lái)將堅(jiān)定不移深化金融高水平改革開(kāi)放，以更大力度推進(jìn)金融領(lǐng)域首創(chuàng)性改革,、引領(lǐng)性開(kāi)放,，加大風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試，持續(xù)提升國(guó)際金融中心能級(jí),，不斷增強(qiáng)全球資源配置功能,，更好為金融強(qiáng)國(guó)試制度、探新路,、補(bǔ)短板,。
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