證券時報網(wǎng)
2025-01-23 21:40
一券商高管被立案,。
10月23日，國都證券公告稱,，公司總經(jīng)理,、財務(wù)負責(zé)人楊江權(quán)辭職，辭職原因為其“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”被證監(jiān)會決定立案,，根據(jù)相關(guān)規(guī)定,，已不能履行公司高級管理人員職務(wù)。
楊江權(quán)今年52歲,，擔(dān)任國都證券總經(jīng)理一職兩年有余,。針對高管被立案一事，國都證券稱,，本次立案調(diào)查事項為對楊江權(quán)個人的調(diào)查,，不會對公司正常經(jīng)營構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。國都證券還稱,，將積極配合證監(jiān)會對楊江權(quán)個人的調(diào)查工作,。
這家券商總經(jīng)理被立案
據(jù)國都證券公告，10月22日收到證監(jiān)會的立案告知書,，公司總經(jīng)理,、財務(wù)負責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，證監(jiān)會決定對其立案,，當(dāng)日生效,。同日，國都證券收到楊江權(quán)的辭職報告,，辭去相關(guān)職務(wù),，自10月22日起辭職生效。
履歷顯示,，楊江權(quán)為1973年人,，博士研究生學(xué)歷。曾任西南證券投資銀行部高級經(jīng)理、北京睿匯德科技投資有限公司執(zhí)行總裁,、國投中魯果汁份有限公司財務(wù)總監(jiān),、西南證券投資銀行部執(zhí)行董事、西證股權(quán)投資有限公司總經(jīng)理,、北京易添富股權(quán)投資管理有限公司執(zhí)行董事,、總經(jīng)理等職務(wù)。
楊江權(quán)于2020年5月加入國都證券,，擔(dān)任子公司國都創(chuàng)投董事長,，同年8月起擔(dān)任國都證券副總經(jīng)理。2020年12月起,，楊江權(quán)又兼任財務(wù)負責(zé)人一職,。2022年2月起，楊江權(quán)又代行總經(jīng)理職務(wù),、首席信息官等職務(wù),，直到2022年5月30日，“轉(zhuǎn)正”為總經(jīng)理,，并兼任財務(wù)負責(zé)人至今,。
國都證券在公告稱，目前公司經(jīng)營正常,，本次立案調(diào)查事項為對楊江權(quán)個人的調(diào)查,，不對公司正常經(jīng)營構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。國都證券還稱,，公司將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會對楊江權(quán)個人的調(diào)查工作,，并依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，盡快完成新任總經(jīng)理及財務(wù)負責(zé)人的選聘工作,。
非法持有股票不一定等于違規(guī)炒股
楊江權(quán)被立案,，是因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票。雖然今年以來,，監(jiān)管對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票及出借賬戶等行為都予以嚴(yán)厲打擊,，但有證券律師告訴記者，除股權(quán)激勵外,，證券公司高管作為從業(yè)人員并不能持有股票。從當(dāng)前的信息來看,，在沒有更多細節(jié)前,，不能認(rèn)定這等同涉嫌違規(guī)炒股，后者的重點在于產(chǎn)生了交易行為,，而公告僅強調(diào)非法持有,。
記者注意到，根據(jù)“證券法”第四十條，證券公司的從業(yè)人員,，在任期或者法定限期內(nèi),，不得直接或者以化名、借他人名義持有,、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時,，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,，必須依法轉(zhuǎn)讓。
該條例還規(guī)定,，實施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員,，可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,。
而根據(jù)“證券法”第一百八十七條,，違反法律規(guī)定直接或者以化名、借他人名義持有,、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的,，將責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,，沒收違法所得,，并處以買賣證券等值以下的罰款。
今年4月曾被出具警示函
國都證券成立于2001年12月,，注冊資本58.3億元,，公司為新三板掛牌公司。今年以來,，浙商證券通過多次受讓股份,，成為國都證券第一大股東，開啟并購動作,。目前,，證監(jiān)會已經(jīng)受理了國都證券提交的關(guān)于變更主要股東、實際控制人的申請,。
在10月17日的業(yè)績說明會上,，浙商證券管理層表示，9月,，證監(jiān)會向國都證券下發(fā)了《變更主要股東申請反饋意見》,，目前浙商證券正與股權(quán)轉(zhuǎn)讓方、國都證券一同組織反饋意見回復(fù),。
據(jù)記者了解,，本次收購?fù)瓿珊螅襞浜蠂甲C券董事會改組等方式，浙商證券可能成為國都證券的控股股東,，交投集團可能成為國都證券的實際控制人,。浙商證券若成為國都證券的控股股東，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件,、行業(yè)監(jiān)管部門要求以及收購人發(fā)展戰(zhàn)略等對公眾公司主營業(yè)務(wù)做出調(diào)整,，將嚴(yán)格履行相應(yīng)的法律程序和信息披露義務(wù)。
從業(yè)績來看,，國都證券今年上半年實現(xiàn)營收7.83億元,，同比減少0.49億元；歸母凈利潤為3.89億元,，同比減少0.38億元,，主要因利息凈收入、手續(xù)費及傭金凈收入等下降,，所得稅費用增長,。
值得一提的是，國都證券今年4月被開罰單,，其中楊江權(quán)也被罰,。據(jù)北京證監(jiān)局，國都證券廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善,，對部分業(yè)務(wù)活動費用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn),，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責(zé)任人事后追責(zé)不到位,。楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理,，是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任,，被出具警示函,。
校對：彭其華
