無論公司是否退市,,只要涉及證券違法違規(guī)行為,只要侵占廣大投資者的合法權(quán)益,,監(jiān)管部門必將一追到底,。
3月21日晚間,鴻達(dá)興業(yè)(400207)發(fā)布公告稱,,公司及相關(guān)責(zé)任主體收到由江蘇證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》,,其違法違規(guī)事項(xiàng)分別為信息披露違法違規(guī)與募集資金使用違法違規(guī)。
此前,,2023年9月,,鴻達(dá)興業(yè)披露《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,。同年12月,,實(shí)際控制人周奕豐因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。2024年3月18日,因連續(xù)二十個(gè)交易日的每日股票收盤價(jià)均低于1元,,鴻達(dá)興業(yè)股票觸及面值退市標(biāo)準(zhǔn),,被深交所正式摘牌。
退市前走勢
退市后走勢
據(jù)了解,,股票退市后,,監(jiān)管部門對(duì)于鴻達(dá)興業(yè)退市前的違法違規(guī)行為,堅(jiān)持一查到底的態(tài)度,,持續(xù)推進(jìn)案件調(diào)查程序,。《行政處罰事先告知書》顯示,,經(jīng)監(jiān)管部門調(diào)查,鴻達(dá)興業(yè)涉嫌擅自改變2019年可轉(zhuǎn)債募集資金用途,、2020年至2023年存在財(cái)務(wù)造假,、重大訴訟未依法披露等事項(xiàng),涉及金額巨大,,性質(zhì)極其惡劣,,嚴(yán)重侵害投資者的合法權(quán)益。
針對(duì)鴻達(dá)興業(yè)的重大違法行為,,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)鴻達(dá)興業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員開出合計(jì)5800萬元的罰單,。其中,針對(duì)實(shí)際控制人,、董事長兼總經(jīng)理周奕豐處以2200萬元罰款并實(shí)施終身證券市場禁入措施,;對(duì)財(cái)務(wù)總監(jiān)林桂生處以600萬元罰款,同時(shí)采取10年證券市場禁入措施,。對(duì)于財(cái)務(wù)造假,、擅自改變可轉(zhuǎn)債募集資金用途這兩類嚴(yán)重違法行為,監(jiān)管部門對(duì)鴻達(dá)興業(yè)及周奕豐均實(shí)施了頂格處罰,。
市場分析人士認(rèn)為,,證監(jiān)會(huì)對(duì)周奕豐、林桂生兩名發(fā)揮主導(dǎo),、核心作用的人員從重罰款,,并疊加適用財(cái)產(chǎn)罰、資格罰,,突出“追首惡”,;同時(shí)追究其他未能勤勉盡責(zé)的董監(jiān)高責(zé)任,對(duì)其余責(zé)任人視履職情況分別給予50萬至400萬不等的處罰,,體現(xiàn)“懲幫兇”,。上述對(duì)違法主體和責(zé)任人員的從嚴(yán)從重處罰,彰顯了監(jiān)管部門對(duì)證券違法違規(guī)行為“零容忍”的決心,。通過加大追責(zé)力度,,提升違法成本,,讓違法違規(guī)者有痛感、明底線,、知戒懼,,也進(jìn)一步織牢織密退市過程中的投資者“保護(hù)網(wǎng)”。
還有專業(yè)人士表示,,隨著資本市場全面深化改革的持續(xù)推進(jìn),,上市公司領(lǐng)域“應(yīng)退盡退”、優(yōu)勝劣汰的良性市場生態(tài)已經(jīng)逐步形成,。特別是對(duì)退市公司的監(jiān)管上,,“一退了之”“摘牌免責(zé)”的情況已不復(fù)存在,證券違法違規(guī)一追到底成為市場共識(shí),。監(jiān)管部門對(duì)退市公司的追責(zé)處罰,,是貫徹資本市場法治化、市場化改革的重要舉措,,也是構(gòu)建良好市場生態(tài)的必然選擇,。
證券時(shí)報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn),2024年,,逾20家退市公司被行政處罰,,其中不乏已退市1年甚至2年以上的公司。2025年以來,,上海易連,、深天地、騰信股份等退市公司因信息披露違規(guī)被處罰,。如北京的左江科技,,即便已經(jīng)退市,公司及其董監(jiān)高等仍被處以合計(jì)1475萬元罰款,。此次鴻達(dá)興業(yè),,不僅對(duì)公司進(jìn)行了處罰,還追究實(shí)際控制人周奕豐的組織,、指使責(zé)任,,對(duì)其開出2200萬元的巨額罰單。
由此可見,,退市摘牌并非違法行為的“擋箭牌”,。無論公司是否退市,只要涉及證券違法違規(guī)行為,,只要侵占廣大投資者的合法權(quán)益,,監(jiān)管部門必將一追到底。