進入4月以來,多只基金發(fā)布預(yù)警清算公告,,因其產(chǎn)品規(guī)模持續(xù)較低,,觸發(fā)了基金合同中約定的終止情形。從投資領(lǐng)域來看,,受權(quán)益市場波動,、行業(yè)表現(xiàn)低迷等因素影響,多只新能源,、醫(yī)藥主題基金面臨清算壓力,。
4月14日,華泰證券資管發(fā)布公告稱,,旗下產(chǎn)品“華泰紫金中證醫(yī)藥50指數(shù)發(fā)起”可能觸發(fā)基金合同終止情形的第二次提示性公告,。由于該基金長期以來規(guī)模較小,若截至2025年4月29日日終,,該基金的基金規(guī)模低于2億元,,則將觸發(fā)《基金合同》中約定的基金終止情形,并于2025年4月30日起進入基金財產(chǎn)清算程序,。
4月7日,,華泰證券資管還發(fā)布了該基金暫停申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資的公告,。公告顯示,,為保護投資者的利益,決定自4月8日起暫停華泰紫金中證醫(yī)藥50指數(shù)發(fā)起的上述相關(guān)業(yè)務(wù),。公開資料顯示,,華泰紫金中證醫(yī)藥50指數(shù)發(fā)起是一只被動指數(shù)型基金,成立于2022年4月29日,,最新規(guī)模為0.20億元,。收益率方面,截至4月15日記者發(fā)稿,,該基金成立以來的回報率為-20.19%,。
實際上,,醫(yī)藥主題基金年內(nèi)已有多只產(chǎn)品發(fā)布清算預(yù)警,除華泰紫金中證醫(yī)藥50指數(shù)發(fā)起外,,還包括了華安創(chuàng)新醫(yī)藥銳選量化、平安中證醫(yī)藥及醫(yī)療器械創(chuàng)新等,。截至目前,,華安創(chuàng)新醫(yī)藥銳選量化、平安中證醫(yī)藥及醫(yī)療器械創(chuàng)新已分別在今年4月,、3月完成清算,,原因均為觸發(fā)合同終止條款。
新能源領(lǐng)域,,此前,,上銀基金也發(fā)布了旗下產(chǎn)品上銀新能源產(chǎn)業(yè)精選可能觸發(fā)基金合同終止情形的提示性公告、暫停申購,、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告,。公告指出,自4月11日起,,上銀新能源產(chǎn)業(yè)精選將暫停申購,、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)。
公開資料顯示,,上銀新能源產(chǎn)業(yè)精選成立于2022年4月20日,,是一只發(fā)起式基金。按照基金合同,,基金成立滿3年,,若基金規(guī)模低于2億元,則將觸發(fā)終止情形,,基金合同自動終止,,并應(yīng)當按照約定程序進行清算,且不得通過召開持有人大會延續(xù)基金合同期限,。而截至去年年末,,該產(chǎn)品A/C份額總規(guī)模為0.43億元。
上銀新能源產(chǎn)業(yè)精選近一年收益表現(xiàn)同樣欠佳,。Wind數(shù)據(jù)顯示,,截至4月15日,該基金近一年來的回報率僅為-10.30%,,成立以來的回報率為-53.16%,。此前,該基金曾因年度虧幅高達46.19%,,2023年在全市場主動權(quán)益基金中業(yè)績排名墊底,。
除此之外,,上銀新能源產(chǎn)業(yè)精選還發(fā)生過基金經(jīng)理的變更。上銀基金在2023年12月30日公告稱,,時任基金經(jīng)理施敏佳已因個人原因離任,,改由鄭眾獨立管理。
新能源主題基金中遭遇清盤的還有長城基金旗下長城新能源,。公告顯示,,因觸發(fā)基金合同終止條款,長城新能源今年1月16日預(yù)警清算,,2月20日正式清算,。根據(jù)清算報告,在最后運作日2025年1月20日,,長城新能源的基金份額總額約為5439.71萬份,,A份額基金凈值約為0.6686元,C份額基金凈值約為0.6567元,。
在業(yè)內(nèi)人士看來,,行業(yè)的市場表現(xiàn)不佳與基金規(guī)模萎縮共同對上述行業(yè)主題基金的運作產(chǎn)生了一定壓力。
上銀新能源產(chǎn)業(yè)精選基金經(jīng)理鄭眾在年報中表示,,2024年新能源權(quán)益市場波動依然較大,,本輪周期產(chǎn)能過剩、出清緩慢,,全年板塊沒有出現(xiàn)拐點,,鋰電板塊終端需求符合預(yù)期,但材料環(huán)節(jié)因供需關(guān)系盈利繼續(xù)走弱,。
“去年四季度,,醫(yī)藥板塊跟隨大盤震蕩調(diào)整,板塊情緒及估值受集采等因素壓制,,缺少正面催化,,漲幅落后?!比A泰紫金中證醫(yī)藥50指數(shù)發(fā)起基金經(jīng)理毛甜表示,,展望2025年,醫(yī)藥行業(yè)仍有望處于長周期底部向上的趨勢當中,,板塊在過去幾年經(jīng)歷了多重利空因素的沖擊,,目前估值、業(yè)績處于相對較低位置,。