亚洲愉拍一区二区三区_中文字幕一卡二卡三卡_做暖暖视频在线看片免费_337P日本欧洲亚洲大胆精品555588_AV区无码字幕中文色_成人特黄A级毛片免费视频_国产AV午夜精品一区二区三区_国产第一页浮力影院草草影视_国产精品美脚玉足脚交欧美_国产免费一区二区三区不卡,H无码里番肉片在线观看的,天堂天堂资源最新版,最近最新中文字幕大全在线欧美VA免费高清在线观看

修訂后的《期貨公司居間人管理辦法》（下稱《辦法》）,，日前由中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱協(xié)會）對外發(fā)布。新規(guī)旨在強化期貨居間人管理,，將于8月1日起正式施行,。

在業(yè)內(nèi)人士看來，這為期貨公司居間人管理進(jìn)一步明確了規(guī)則,，保護(hù)投資者利益,，防范違規(guī)行為,，有助于推動期貨業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

五大要點引關(guān)注

據(jù)介紹,，為加強期貨居間人管理,、規(guī)范居間人行為，在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下,，協(xié)會于2021年9月發(fā)布了《辦法》,。《辦法》試行4年來,，對于壓實期貨公司居間人管理主體責(zé)任,、規(guī)范期貨公司居間人管理、防范化解居間活動風(fēng)險,、保護(hù)交易者合法權(quán)益發(fā)揮了積極作用,。

為引導(dǎo)期貨公司進(jìn)一步加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理,，更好地服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和中國式現(xiàn)代化,，協(xié)會結(jié)合期貨居間人展業(yè)現(xiàn)狀及自律管理實踐，對《辦法》進(jìn)行了修改完善,，進(jìn)一步明確規(guī)范了期貨公司居間合作條件,、居間人名下客戶交易和操作監(jiān)測、居間人禁止性行為,、居間人培訓(xùn)管理等要求,。

本次修訂重點圍繞五大方面：

一是進(jìn)一步完善期貨公司開展居間合作要求。明確期貨公司不得與已經(jīng)與其他期貨公司存在存續(xù)合作關(guān)系的居間人開展合作,。為防止利益沖突,，增加居間人的配偶、父母,、子女及子女配偶不得成為該居間人名下客戶的相關(guān)要求,；規(guī)定“機構(gòu)客戶的法定代表人、實際控制人及其工作人員”不得成為所在機構(gòu)的居間人,。

二是完善居間人名下客戶交易和操作監(jiān)測要求,。將居間人名下客戶存在交易行為趨同、配資嫌疑等情形納入期貨公司日常監(jiān)測范圍,，明確期貨公司對名下客戶數(shù)量,、權(quán)益較多的居間人的監(jiān)測報告要求。

三是強化期貨公司對居間人的全流程管理,。強化居間人培訓(xùn)管理,，進(jìn)一步明確居間人完成職業(yè)培訓(xùn)及持續(xù)培訓(xùn)的相關(guān)要求，強調(diào)期貨公司應(yīng)當(dāng)加強對居間人的現(xiàn)場培訓(xùn),，督促居間人及時完成培訓(xùn),。強化居間人合規(guī)評估,，要求期貨公司持續(xù)跟蹤評估居間人合規(guī)及誠信情況，并定期向協(xié)會提交居間人合規(guī)情況評估報告,。

四是加強對期貨公司開展居間合作的自律管理,。明確協(xié)會建立期貨公司居間人管理重點監(jiān)測名單，并持續(xù)加強對名單中期貨公司的督導(dǎo),，加大自律檢查力度,。將期貨公司對居間人名下客戶投訴的應(yīng)對處理情況等納入處罰范圍。

五是完善居間人退出機制,。為更好保護(hù)交易者合法權(quán)益,，本次修訂進(jìn)一步強化期貨公司居間人管理主體責(zé)任，完善了居間人退出機制,，以強化“零容忍”震懾,。此外，《辦法》還結(jié)合市場實踐對期貨公司居間人管理制度內(nèi)容,、盡職調(diào)查,、投訴糾紛處理、回訪要求,、居間報酬等進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)范,。

壓實期貨公司管理職責(zé)

從新規(guī)的具體內(nèi)容看，一大核心是壓實了期貨公司對居間人的管理職責(zé),。

其中,，《辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定人員以電話錄音,、視頻錄像等適當(dāng)方式對居間人名下客戶進(jìn)行回訪并完整記錄,，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)測機制,，采取技術(shù)手段,，對居間人名下客戶的期貨交易賬戶及其交易設(shè)備的 IP 地址、MAC 信息等進(jìn)行有效監(jiān)控,。對于存在交易頻繁,、虧損較大、手續(xù)費較高,、賬戶交易行為趨同等情形的客戶,，期貨公司應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注并進(jìn)行持續(xù)跟蹤回訪，核查居間人是否存在配資,、代理客戶交易,、利益輸送等行為。對于月末名下客戶數(shù)量超過20名或者客戶權(quán)益超過200萬元的居間人,，期貨公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后的15個工作日內(nèi),，向協(xié)會報告對其名下客戶的異常交易監(jiān)測及持續(xù)跟蹤回訪情況,。

此外，《辦法》第二十四條要求,，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全居間人合規(guī)評估機制,，定期向協(xié)會提交居間人合規(guī)情況評估報告，持續(xù)跟蹤評估居間人合規(guī)及誠信情況,，加強對居間人執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)測監(jiān)控和風(fēng)險識別,。期貨公司開展居間合作符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后的15個工作日內(nèi),，向協(xié)會提交居間人合規(guī)情況評估報告：（一）月末合作居間人數(shù)量超過50名,；（二）月末居間人名下客戶數(shù)量超過5000名；（三）月末居間人名下客戶權(quán)益超過5億元,；（四）協(xié)會認(rèn)定的其他情形,。前款所列情形之外的期貨公司應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)，提交居間人合規(guī)情況評估報告,。

校對：呂久彪???