亚洲愉拍一区二区三区_中文字幕一卡二卡三卡_做暖暖视频在线看片免费_337P日本欧洲亚洲大胆精品555588_AV区无码字幕中文色_成人特黄A级毛片免费视频_国产AV午夜精品一区二区三区_国产第一页浮力影院草草影视_国产精品美脚玉足脚交欧美_国产免费一区二区三区不卡,H无码里番肉片在线观看的,天堂天堂资源最新版,最近最新中文字幕大全在线欧美VA免费高清在线观看

近日,，上交所分別對(duì)中信證券,、國(guó)投證券予以監(jiān)管警示,，一同被監(jiān)管警示的還有幾名相關(guān)保代,。兩家券商被警示的原因均是,，作為相關(guān)上市公司再融資項(xiàng)目的保薦人，未及時(shí)向上交所報(bào)告相關(guān)情況,，出具的核查意見(jiàn)與實(shí)際情況不符,。

“在從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī),、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定,，遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則,，認(rèn)真履行保薦職責(zé),，切實(shí)提高保薦工作質(zhì)量?！鄙辖凰硎?。

中信證券被警示

上交所的監(jiān)管警示決定書(shū)顯示，中信證券作為相關(guān)上市公司再融資項(xiàng)目的保薦人,，存在保薦職責(zé)履行不到位的情形,。

中信證券在上交所相關(guān)上市公司再融資項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程中，出具了相關(guān)項(xiàng)目適用再融資分類審核機(jī)制的核查意見(jiàn),。經(jīng)查明,，中信證券最近一年因首發(fā)上市業(yè)務(wù)受到其他證券交易所紀(jì)律處分，屬于《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（2023 年）（以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》）規(guī)定的“最近一年因同類業(yè)務(wù)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者受到證券交易所紀(jì)律處分”的情形,，不得適用再融資分類審核機(jī)制,。中信證券未及時(shí)向上交所報(bào)告上述情況，出具的核查意見(jiàn)與實(shí)際情況不符,。

上交所表示,，中信證券未審慎關(guān)注可能影響審核程序適用的事項(xiàng),，出具的核查意見(jiàn)與實(shí)際情況不符，履行保薦職責(zé)不到位,。項(xiàng)目保薦代表人對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任,。上述行為違反了《審核規(guī)則》第十七條、第二十三條,、第三十四條等有關(guān)規(guī)定,。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第三十九條,、第四十一條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定,，上交所決定采取以下監(jiān)管措施：對(duì)中信證券及相關(guān)保代予以監(jiān)管警示。

上交所表示,，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒,，采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，對(duì)照相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé),，并自收到本決定書(shū)之日起20 個(gè)交易日內(nèi)向上交所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字,，并加蓋公司公章的書(shū)面整改報(bào)告,。

國(guó)投證券被警示

國(guó)投證券作為相關(guān)上市公司再融資項(xiàng)目的保薦人，存在以下保薦職責(zé)履行不到位的情形,。

國(guó)投證券在上交所相關(guān)上市公司再融資項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程中,，出具了相關(guān)項(xiàng)目適用再融資分類審核機(jī)制的核查意見(jiàn)。經(jīng)查明,，國(guó)投證券最近一年因首發(fā)上市業(yè)務(wù)受到其他證券交易所紀(jì)律處分,，屬于《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（2023年）（以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》）規(guī)定的“最近一年因同類業(yè)務(wù)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者受到證券交易所紀(jì)律處分”的情形，不得適用再融資分類審核機(jī)制,。國(guó)投證券未及時(shí)向上交所報(bào)告上述情況,，出具的核查意見(jiàn)與實(shí)際情況不符。

國(guó)投證券未審慎關(guān)注可能影響審核程序適用的事項(xiàng),，出具的核查意見(jiàn)與實(shí)際情況不符,，履行保薦職責(zé)不到位。項(xiàng)目保薦代表人,，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任,。上述行為違反了《審核規(guī)則》第十七條、第二十三條,、第三十四條等有關(guān)規(guī)定,。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第三十九條,、第四十一條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定,，上交所決定采取以下監(jiān)管措施：對(duì)國(guó)投證券及相關(guān)保代予以監(jiān)管警示,。

上交所表示，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒,，采取切實(shí)措施進(jìn)行整改,，對(duì)照相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到本決定書(shū)之日起20個(gè)交易日內(nèi)向本所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,、質(zhì)控負(fù)責(zé)人,、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公司公章的書(shū)面整改報(bào)告,。

責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒

排版：劉珺宇?????????

校對(duì)：王錦程???