亚洲愉拍一区二区三区_中文字幕一卡二卡三卡_做暖暖视频在线看片免费_337P日本欧洲亚洲大胆精品555588_AV区无码字幕中文色_成人特黄A级毛片免费视频_国产AV午夜精品一区二区三区_国产第一页浮力影院草草影视_国产精品美脚玉足脚交欧美_国产免费一区二区三区不卡,H无码里番肉片在线观看的,天堂天堂资源最新版,最近最新中文字幕大全在线欧美VA免费高清在线观看

近日,，重慶證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對熊某采取出具警示函措施的決定》,。

處罰書稱，經(jīng)查,，熊某在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作期間,，作為證券從業(yè)人員，存在未經(jīng)投資者的委托,，擅自為投資者賣出股票以及偽造投資者股票交易對賬單的問題,。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)上述規(guī)定,，重慶證監(jiān)局對熊某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“你應(yīng)切實強(qiáng)化證券法律法規(guī)知識學(xué)習(xí),，嚴(yán)格遵守法律法規(guī),，杜絕此類問題再次發(fā)生?！敝貞c證監(jiān)局表示,。

除此之外，券商中國記者還注意到,，近期有多位證券從業(yè)人員被罰,。

7月4日，寧波證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對徐某采取出具警示函措施的決定》,。經(jīng)查,，徐某在某券商寧波中山東路證券營業(yè)部從業(yè)期間，在銷售私募證券投資基金過程中存在誤導(dǎo)性陳述并承諾投資收益的行為,，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定,。

寧波證監(jiān)局決定對徐某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案,。

7月1日,，廈門證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對張某采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查,，張某作為某券商廈門分公司投資顧問,，在公司未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議情況下通過個人微信向客戶發(fā)送個股預(yù)測或投資建議信息，推薦個股缺少合理依據(jù),，未提示潛在的投資風(fēng)險,。上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事,、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》,。

廈門證監(jiān)局決定對張某采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

另外,，6月底,，浙江證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對吳某采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查,，吳某在某券商紹興分公司從業(yè)期間,，存在向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業(yè)績獎勵,、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為,，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定,。

浙江證監(jiān)局決定對吳某采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“你應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí),，切實提升規(guī)范從業(yè)意識,，恪守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，杜絕此類違規(guī)事項再次發(fā)生,?！闭憬C監(jiān)局表示。

排版：王璐璐

校對：彭其華