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事關(guān)滬深股通投資者程序化交易,！

7月11日，滬深交易所分別發(fā)布滬深股通投資者程序化交易報(bào)告指引（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告指引》）,，按照內(nèi)外資一致的原則將滬深股通投資者納入程序化交易報(bào)告范疇,。《報(bào)告指引》將于2026年1月12日起正式實(shí)施,。正式實(shí)施后3個(gè)月內(nèi),，存量投資者應(yīng)當(dāng)完成報(bào)告。

這是滬深交易所落實(shí)《證券法》《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》）以及《程序化交易管理實(shí)施細(xì)則》（《實(shí)施細(xì)則》）有關(guān)程序化交易報(bào)告規(guī)定的重要舉措，有助于進(jìn)一步鞏固程序化交易監(jiān)管的基礎(chǔ),，全面掌握程序化交易情況,，更好促進(jìn)程序化交易規(guī)范發(fā)展，維護(hù)證券交易秩序和市場(chǎng)公平,。

立足實(shí)踐適當(dāng)調(diào)整

《管理規(guī)定》《實(shí)施細(xì)則》等均對(duì)滬深股通程序化交易投資者報(bào)告作出了規(guī)定,，《報(bào)告指引》與上述規(guī)則有序銜接，在吸收現(xiàn)行報(bào)告制度主要內(nèi)容基礎(chǔ)上,，對(duì)滬深股通程序化交易投資者明確細(xì)化要求,。

證券時(shí)報(bào)記者注意到,，《報(bào)告指引》整體上與內(nèi)地現(xiàn)有程序化交易報(bào)告的有關(guān)規(guī)定保持一致,，同時(shí)兼顧香港市場(chǎng)實(shí)際情況，對(duì)部分條款及填報(bào)字段進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整,，并為市場(chǎng)預(yù)留了較為充分的準(zhǔn)備時(shí)間,。

例如，根據(jù)兩地監(jiān)管合作安排,，滬深股通投資者如存在異常情形,，由滬深交易所提請(qǐng)聯(lián)交所及時(shí)聯(lián)系相關(guān)參與者了解情況，將參與者及其客戶的聯(lián)絡(luò)信息直接提供給滬深交易所的必要性不強(qiáng),，將其設(shè)為選填字段,。再如，對(duì)于產(chǎn)品編碼等香港市場(chǎng)無(wú)法對(duì)應(yīng)的字段,，設(shè)置為選填,。

明確報(bào)告路徑和時(shí)限要求

滬深交易所此次發(fā)布的《報(bào)告指引》，對(duì)滬深股通程序化交易投資者的報(bào)告內(nèi)容,、報(bào)告時(shí)限,、報(bào)告路徑等作出細(xì)化規(guī)定。

其中,，報(bào)告主體方面,，以北向投資者識(shí)別碼（BCAN碼）為基礎(chǔ)進(jìn)行報(bào)告。

報(bào)告路徑方面,，由北向投資者向香港經(jīng)紀(jì)商報(bào)告,，再由香港聯(lián)交所提供給滬深交易所。

報(bào)告內(nèi)容和監(jiān)管要求方面,，和內(nèi)地整體保持一致,。對(duì)未按要求履行報(bào)告及變更報(bào)告義務(wù)、報(bào)告信息不完備等違反相關(guān)規(guī)定的主體,，滬深交易所可以提請(qǐng)聯(lián)交所協(xié)助采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分,。

保障《報(bào)告指引》平穩(wěn)落地

前期，滬深交易所就《報(bào)告指引》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，充分聽(tīng)取吸收了相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和投資者的意見(jiàn)建議,。據(jù)了解,，市場(chǎng)各方反饋總體正面，認(rèn)為《報(bào)告指引》有助于進(jìn)一步推動(dòng)程序化交易規(guī)范發(fā)展,。

在市場(chǎng)各方所提意見(jiàn)建議中,，有些已吸收采納，并完善條文表述,；有些意見(jiàn)屬于條文理解,、流程咨詢等方面問(wèn)題，交易所將及時(shí)開(kāi)展培訓(xùn),，進(jìn)行規(guī)則解讀,。

上交所表示，下一步將進(jìn)一步加強(qiáng)與香港聯(lián)交所的跨境監(jiān)管協(xié)作,，及時(shí)開(kāi)展培訓(xùn),，做好規(guī)則解讀，保障《報(bào)告指引》平穩(wěn)落地,。

深交所表示,，下一步將與港交所密切溝通，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)則培訓(xùn),、技術(shù)開(kāi)發(fā)等事項(xiàng),，保障《報(bào)告指引》平穩(wěn)落地。

校對(duì)：姚遠(yuǎn)