券商中國
陳銘
2025-07-15 23:32
今日,，券商中國記者獲悉，中國結(jié)算向券商發(fā)送了一份急件,，文件名稱為《關(guān)于報送科創(chuàng)成長層企業(yè)股票投資專門風險揭示書簽署情況等有關(guān)事項的通知》（下稱《通知》）,。
《通知》稱，自2025年9月22日起,，已簽署科創(chuàng)成長層風險揭示書的投資者,，券商應(yīng)將其證券賬戶的簽約類別標注為C；未簽署的標注為K,。據(jù)悉,，昨天開始，已經(jīng)有券商APP上線了相應(yīng)功能,，投資者可在線簽署風險揭示書,，開通科創(chuàng)成長層交易權(quán)限。
報送風險揭示書簽署情況
中國結(jié)算表示,，此次發(fā)送《通知》,，是為落實《關(guān)于在科創(chuàng)板設(shè)置科創(chuàng)成長層 增強制度包容性適應(yīng)性的意見》，支持做好科創(chuàng)板及科創(chuàng)成長層投資者適當性管理,。
根據(jù)《通知》,，自2025 年9月22日起，對于已簽署科創(chuàng)成長層風險揭示書的科創(chuàng)板普通投資者,，和可投資新注冊科創(chuàng)成長層企業(yè)股票的科創(chuàng)板專業(yè)投資者,，證券公司應(yīng)將其證券賬戶的簽約類別標注為C。對于未簽署科創(chuàng)成長層風險揭示書的新增科創(chuàng)板普通投資者,，和不可投資新注冊科創(chuàng)成長層企業(yè)股票的新增科創(chuàng)板專業(yè)投資者,，證券公司應(yīng)將其證券賬戶的簽約類別標注為K。上述情況應(yīng)及時通過中國結(jié)算統(tǒng)一賬戶平臺進行報送,。
對于存量科創(chuàng)板投資者,，中國結(jié)算將于9月19 日日終后將其證券賬戶的簽約類別統(tǒng)一標注為K。
此外,，據(jù)悉,，上海證券交易所近日也要求券商做好科創(chuàng)成長層投資者適當性管理和技術(shù)準備工作。上交所已向各市場參與人發(fā)布科創(chuàng)成長層相關(guān)市場接口及技術(shù)指南（正式稿）,。券商應(yīng)當根據(jù)上交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求,，制定完善科創(chuàng)成長層投資者適當性管理的相關(guān)工作制度，落實落細客戶管理職責,。券商應(yīng)抓緊完成科創(chuàng)成長層風險揭示書簽署和風險提示等技術(shù)系統(tǒng)就緒工作,，并于系統(tǒng)上線完成后向上交所反饋就緒情況。
已有券商APP可線上簽署
券商中國記者獲悉，已有證券公司迅速行動起來了,。昨日,，已有券商APP推出相關(guān)功能，支持在線開通科創(chuàng)板成長層的交易權(quán)限,。國金證券傭金寶APP已支持“科創(chuàng)板成長層”交易權(quán)限辦理,，投資者登錄APP，簽署風險揭示書即可開通,。
另有多家券商向券商中國記者反饋,，公司正在加緊做好相關(guān)業(yè)務(wù)功能上線的技術(shù)準備，在交易所的時間進度內(nèi),，上線上述功能,。
據(jù)悉，普通投資者首次申請開通科創(chuàng)板交易權(quán)限時,，需要簽署《科創(chuàng)板股票投資者風險揭示書》，如果希望參與新注冊的科創(chuàng)成長層股票的申購,、交易,，還需要簽署《科創(chuàng)成長層風險揭示書》。對于已開通科創(chuàng)板交易權(quán)限的存量普通投資者,，只有在簽署《科創(chuàng)成長層風險揭示書》后,，方可參與新注冊的科創(chuàng)成長層股票的申購、交易,。
7月13日,，上交所發(fā)布實施《上海證券交易所科創(chuàng)板科創(chuàng)成長層企業(yè)股票投資風險揭示書必備條款》。其中要求各券商對照《科創(chuàng)成長層必備條款》,，制定《科創(chuàng)板科創(chuàng)成長層企業(yè)股票投資風險揭示書》,。自7月13日起，普通投資者首次參與新注冊的科創(chuàng)板科創(chuàng)成長層股票,、存托憑證的申購,、交易前，券商應(yīng)當充分告知相關(guān)風險,，并要求其以紙面或電子形式簽署《科創(chuàng)成長層風險揭示書》,。投資者未簽署的，券商不得接受其相關(guān)委托,。
規(guī)定稱,，投資者參與本通知發(fā)布前已上市且上市后尚未首次實現(xiàn)盈利的科創(chuàng)板公司股票、存托憑證交易的,，無需簽署《科創(chuàng)成長層風險揭示書》,。
交易所表示，券商應(yīng)當多渠道、全方位做好風險提示與投資者教育工作,，通過短信,、電話或交易軟件登錄彈窗等適當方式向投資者及時、充分告知科創(chuàng)成長層股票的適當性管理要求和風險特征,，幫助投資者充分了解參與科創(chuàng)成長層股票交易的相關(guān)風險,。
校對：祝甜婷
