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或觸及重大違法類強(qiáng)制退市情形,。

6月13日，深圳市廣道數(shù)字技術(shù)股份有限公司（下稱“*ST廣道”）披露收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》（下稱《事先告知書》）的公告,。

根據(jù)《事先告知書》初步認(rèn)定的事實(shí),，*ST廣道將可能觸及《北京證券交易所股票上市規(guī)則》（下稱《上市規(guī)則》）第10.5.1條規(guī)定的重大違法類強(qiáng)制退市情形。*ST廣道將于公告披露日的次一交易日起停牌1日,，并在復(fù)牌之日起被北交所疊加實(shí)施重大違法類退市風(fēng)險(xiǎn)警示,。

監(jiān)管部門對*ST廣道施以頂格處罰

前期，*ST廣道已因2024年年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告,，觸及《上市規(guī)則》規(guī)定的財(cái)務(wù)類退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形,，并于2025年5月6日被北交所實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，證券簡稱由“廣道數(shù)字”變更為“*ST廣道”,。

后續(xù),，收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定后，將根據(jù)相應(yīng)決定內(nèi)容判斷公司是否進(jìn)入股票強(qiáng)制退市程序,。北交所將在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下,，認(rèn)真踐行依法從嚴(yán)監(jiān)管要求，指導(dǎo)公司嚴(yán)格履行信息披露義務(wù),。若*ST廣道觸及《上市規(guī)則》規(guī)定的退市情形,，北交所將依法依規(guī)推進(jìn)公司退市相關(guān)工作。

《事先告知書》顯示,，經(jīng)查明,，*ST廣道涉嫌存在通過制作虛假購銷合同、發(fā)票,、銀行回單,、發(fā)貨通知單及入庫單等方式虛構(gòu)銷售和采購業(yè)務(wù)，從而虛增營業(yè)收入及營業(yè)成本等違法事實(shí),。相關(guān)行為導(dǎo)致*ST廣道披露的2018年至2023年年度報(bào)告,、2024年半年度報(bào)告及《2024年度向特定對象發(fā)行股票募集說明書（草案）》存在虛假記載。

《事先告知書》顯示,，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局對涉事相關(guān)方做出頂格處罰,。

根據(jù)《事先告知書》，對*ST廣道責(zé)令整改,，給予警告,，并處以1000萬元罰款；對*ST廣道董事長,、總經(jīng)理金文明給予警告,，并處以1500萬元罰款（其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款500萬元，作為控股股東,、實(shí)際控制人罰款1000萬元）,；并對*ST廣道監(jiān)事、獨(dú)立董事,、董事等相關(guān)當(dāng)事人給予警告,，并處以500萬元、250萬元,、150萬元等多檔位罰款,。記者了解到，對于*ST廣道和金文明均為頂格處罰,。

監(jiān)管部門對財(cái)務(wù)造假的嚴(yán)厲處罰,，體現(xiàn)出“零容忍”態(tài)度和從嚴(yán)監(jiān)管決心，對財(cái)務(wù)造假易形成強(qiáng)大威懾,，彰顯證券市場法治化建設(shè)不斷推進(jìn),，有力促使市場參與各方規(guī)范自身行為。

保薦機(jī)構(gòu)五礦證券將先行賠付適格投資者損失

對于因公司財(cái)務(wù)造假行為承受損失的適格投資者,，北交所將會(huì)同相關(guān)單位做好投資者保護(hù)工作,。目前，*ST廣道的保薦機(jī)構(gòu)五礦證券已通過公司發(fā)布《聲明》,，用于先行賠付適格投資者因廣道數(shù)字信息披露違法違規(guī)而遭受的投資損失,，市場各方反映較為積極,。記者了解到,，當(dāng)前五礦證券正在積極推進(jìn)先行賠付工作落地。

先行賠付的法律依據(jù)為《證券法》第93條,，是指發(fā)行人因欺詐發(fā)行,、虛假陳述或其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東,、實(shí)際控制人,、相關(guān)的證券公司等先行賠付義務(wù)人可以委托投保機(jī)構(gòu)就賠償事宜與投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付；先行賠付后,，可以依法追償,。

先行賠付是一種民事自愿和解行為，目前主要由證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)主導(dǎo)推動(dòng)相關(guān)工作,，必要時(shí)會(huì)協(xié)調(diào)法院系統(tǒng)就賠償計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等提供咨詢和支持,。主要適用于發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的案件,，目前尚未有明確規(guī)則規(guī)定更為具體的選案標(biāo)準(zhǔn),。

校對：楊立林