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@所有券商,。

記者了解到,，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）7月11日向各家券商下發(fā)了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)自律管理 推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見》），明確了協(xié)會(huì)今后一段時(shí)期的職能定位,、工作重點(diǎn)和主要任務(wù),。

業(yè)內(nèi)人士指出，證券公司是投融資的橋梁,，是資本市場(chǎng)重要的樞紐機(jī)構(gòu),，協(xié)會(huì)作為證券行業(yè)的自律組織，在服務(wù)行業(yè),、服務(wù)監(jiān)管方面具有特別的優(yōu)勢(shì),，應(yīng)推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?！秾?shí)施意見》進(jìn)一步完善自律管理的組織基礎(chǔ),、制度基礎(chǔ)和工作機(jī)制,，意在更好推動(dòng)新“國(guó)九條”及資本市場(chǎng)“1+N”系列政策在證券業(yè)自律管理領(lǐng)域落實(shí)落地，進(jìn)一步提升自律管理與服務(wù)的工作質(zhì)效,。

完善自律管理體系 細(xì)化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則

《實(shí)施意見》明確總體要求,，即通過建立健全與證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的自律管理體系，優(yōu)化會(huì)員服務(wù),，暢通傳導(dǎo)機(jī)制,，強(qiáng)化行業(yè)合規(guī)風(fēng)控管理，促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮,，加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè),，聚焦一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)，推進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,。

主要舉措包括了完善自律管理體系,、加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理、引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮,、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè),、加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理、弘揚(yáng)中國(guó)特色金融文化以及加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè)等多個(gè)方面,。

在強(qiáng)化自律管理功能方面,，《實(shí)施意見》指出，通過完善證券行業(yè)自律管理的組織體系,、制度體系和實(shí)施體系,，更好發(fā)揮協(xié)會(huì)自律管理的協(xié)同和補(bǔ)位作用。主要包括完善協(xié)會(huì)內(nèi)部架構(gòu)和會(huì)員管理,、完善與行政及其他自律組織分工協(xié)作機(jī)制,；加強(qiáng)自律管理制度建設(shè)，突出自律規(guī)則的前瞻性,、預(yù)防性和可操作性,；強(qiáng)化自律檢查力度，完善自律懲戒管理約束機(jī)制,；優(yōu)化證券公司評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制,，更好發(fā)揮行業(yè)發(fā)展“指揮棒”作用。

在加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理方面,，《實(shí)施意見》明確,，通過督促證券公司提升保薦、承銷,、定價(jià)能力,，優(yōu)化網(wǎng)下投資者管理，推動(dòng)形成買賣雙方充分博弈,、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)化約束機(jī)制,。主要包括進(jìn)一步細(xì)化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則,，提升承銷商發(fā)行定價(jià)能力，規(guī)范保薦承銷收費(fèi)行為,，壓實(shí)保薦承銷責(zé)任；加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理,，優(yōu)化網(wǎng)下投資者結(jié)構(gòu)和數(shù)量,，發(fā)揮分類名單、“白名單”等機(jī)制作用,，更好發(fā)揮長(zhǎng)期資金在新股定價(jià)中的作用,。

分層分類推進(jìn)一流投行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)

在引導(dǎo)督促行業(yè)服務(wù)功能發(fā)揮方面，《實(shí)施意見》明確,，要通過引導(dǎo)督促證券公司將功能性放在首位,，提供高質(zhì)量的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)，支持資本市場(chǎng)深化改革,，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展,，做好金融“五篇大文章”，加快培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu),。

主要包括：

一是做好規(guī)劃,、引導(dǎo)和動(dòng)態(tài)跟蹤，建立健全長(zhǎng)效工作機(jī)制,，分層分類推進(jìn)一流投行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè),。

二是引導(dǎo)激勵(lì)證券公司更好支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，做好金融“五篇大文章”,，引導(dǎo)證券公司將做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營(yíng)發(fā)展長(zhǎng)期戰(zhàn)略,，探索構(gòu)建科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制。

三是引導(dǎo)提升投行綜合金融服務(wù)能力,，積極參與多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè),，加大對(duì)并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的投入，健全投行內(nèi)控體系,，加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)職責(zé)邊界和“過罰相當(dāng)”的責(zé)任認(rèn)定問題研究,。

四是持續(xù)推動(dòng)發(fā)展債券業(yè)務(wù)，推動(dòng)證券公司構(gòu)建以償債能力為中心的履職體系,，在項(xiàng)目承攬,、承做、推介,、定價(jià),、配售、受托管理等各環(huán)節(jié)不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,。

五是加快發(fā)展財(cái)富管理業(yè)務(wù),，加強(qiáng)投資研究能力,，支持證券投顧業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，規(guī)范開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，推動(dòng)優(yōu)化做市等交易機(jī)制,，拓展相關(guān)業(yè)務(wù)牌照等。

六是推進(jìn)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè),，引導(dǎo)證券公司依法合規(guī)參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù),，規(guī)范發(fā)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)，穩(wěn)慎有序發(fā)展場(chǎng)外衍生品市場(chǎng),，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理功能,，提升市場(chǎng)穩(wěn)定性，更好服務(wù)中長(zhǎng)期資金入市,。

七是推動(dòng)證券業(yè)國(guó)際化,，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)證券公司依法開展跨境業(yè)務(wù)，促進(jìn)數(shù)據(jù)依法有序流動(dòng),，更好服務(wù)跨境業(yè)務(wù)需求,。

八是強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)，持續(xù)完善投資者保護(hù)自律規(guī)則,，進(jìn)一步落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的主體責(zé)任,，持續(xù)健全完善證券糾紛多元化解機(jī)制，加大投資者教育宣傳力度,。

九是完善從業(yè)人員管理和考試培訓(xùn)工作,，常態(tài)化開展行業(yè)交流，加強(qiáng)從業(yè)人員違規(guī)違法分類名單動(dòng)態(tài)管理,，強(qiáng)化聲譽(yù)約束,。

強(qiáng)化合規(guī) 提升行業(yè)社會(huì)聲譽(yù)

《實(shí)施意見》還指出，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè),，健全風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對(duì)機(jī)制,；加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理，督促行業(yè)提升聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平,；弘揚(yáng)中國(guó)特色金融文化,，提升行業(yè)社會(huì)聲譽(yù)；加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè),，夯實(shí)自律管理基石,。

在合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)層面，《實(shí)施意見》提出,，多措并舉推動(dòng)證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控,，進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作的精準(zhǔn)性、前瞻性,，及時(shí)有效發(fā)現(xiàn),、化解風(fēng)險(xiǎn),，服務(wù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。主要包括推進(jìn)證券公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè),，加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理,；強(qiáng)化債券、衍生品,、程序化交易,、融資融券和另類投資等重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控；加強(qiáng)場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易報(bào)告庫建設(shè),，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，提升場(chǎng)外業(yè)務(wù)透明度,，強(qiáng)化場(chǎng)外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能,；持續(xù)提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全水平，推進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,。

《實(shí)施意見》指出,，強(qiáng)化輿情監(jiān)測(cè)和管理，傳播證券行業(yè)積極聲音,，為資本穩(wěn)定運(yùn)行營(yíng)造良好的輿論環(huán)境,。主要包括引導(dǎo)行業(yè)積極發(fā)聲，增強(qiáng)正面宣傳的針對(duì)性和有效性,，解讀好宏觀經(jīng)濟(jì),、產(chǎn)業(yè)政策、金融和資本市場(chǎng)政策,；督促證券公司嚴(yán)格落實(shí)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引,，壓實(shí)聲譽(yù)和輿情管理責(zé)任，樹立行業(yè)良好形象,。同時(shí),，進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)，大力弘揚(yáng)和踐行中國(guó)特色金融文化,，積極提升行業(yè)社會(huì)聲譽(yù),。主要包括推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)走深走實(shí)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài),；督促證券公司落實(shí)穩(wěn)健薪酬要求,，加強(qiáng)誠(chéng)信和廉潔從業(yè)管理；引導(dǎo)證券公司積極履行社會(huì)責(zé)任,，塑造良好社會(huì)形象,。

另外，《實(shí)施意見》還對(duì)協(xié)會(huì)自身建設(shè)進(jìn)行了規(guī)定,，主要包括落實(shí)巡視整改要求,，提高政治站位,，不斷加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè)，完善治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)制,，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè),，不斷提升自律管理能力和會(huì)員服務(wù)水平等。

校對(duì)：姚遠(yuǎn)