@所有券商,。
記者了解到,中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)7月11日向各家券商下發(fā)了《中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于加強(qiáng)自律管理 推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》(以下簡稱《實施意見》),,明確了協(xié)會今后一段時期的職能定位,、工作重點和主要任務(wù)。
業(yè)內(nèi)人士指出,,證券公司是投融資的橋梁,,是資本市場重要的樞紐機(jī)構(gòu),協(xié)會作為證券行業(yè)的自律組織,,在服務(wù)行業(yè),、服務(wù)監(jiān)管方面具有特別的優(yōu)勢,應(yīng)推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,?!秾嵤┮庖姟愤M(jìn)一步完善自律管理的組織基礎(chǔ)、制度基礎(chǔ)和工作機(jī)制,意在更好推動新“國九條”及資本市場“1+N”系列政策在證券業(yè)自律管理領(lǐng)域落實落地,,進(jìn)一步提升自律管理與服務(wù)的工作質(zhì)效,。
完善自律管理體系 細(xì)化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則
《實施意見》明確總體要求,即通過建立健全與證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的自律管理體系,,優(yōu)化會員服務(wù),,暢通傳導(dǎo)機(jī)制,強(qiáng)化行業(yè)合規(guī)風(fēng)控管理,,促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮,,加強(qiáng)協(xié)會自身建設(shè),聚焦一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè),,推進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,。
主要舉措包括了完善自律管理體系、加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理,、引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮,、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)、加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理,、弘揚(yáng)中國特色金融文化以及加強(qiáng)協(xié)會自身建設(shè)等多個方面,。
在強(qiáng)化自律管理功能方面,《實施意見》指出,,通過完善證券行業(yè)自律管理的組織體系,、制度體系和實施體系,更好發(fā)揮協(xié)會自律管理的協(xié)同和補(bǔ)位作用,。主要包括完善協(xié)會內(nèi)部架構(gòu)和會員管理,、完善與行政及其他自律組織分工協(xié)作機(jī)制;加強(qiáng)自律管理制度建設(shè),,突出自律規(guī)則的前瞻性、預(yù)防性和可操作性,;強(qiáng)化自律檢查力度,,完善自律懲戒管理約束機(jī)制;優(yōu)化證券公司評估評價機(jī)制,,更好發(fā)揮行業(yè)發(fā)展“指揮棒”作用,。
在加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理方面,《實施意見》明確,,通過督促證券公司提升保薦,、承銷、定價能力,,優(yōu)化網(wǎng)下投資者管理,,推動形成買賣雙方充分博弈、優(yōu)勝劣汰的市場化約束機(jī)制。主要包括進(jìn)一步細(xì)化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則,,提升承銷商發(fā)行定價能力,,規(guī)范保薦承銷收費行為,壓實保薦承銷責(zé)任,;加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理,,優(yōu)化網(wǎng)下投資者結(jié)構(gòu)和數(shù)量,發(fā)揮分類名單,、“白名單”等機(jī)制作用,,更好發(fā)揮長期資金在新股定價中的作用。
分層分類推進(jìn)一流投行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)
在引導(dǎo)督促行業(yè)服務(wù)功能發(fā)揮方面,,《實施意見》明確,,要通過引導(dǎo)督促證券公司將功能性放在首位,提供高質(zhì)量的金融產(chǎn)品和金融服務(wù),,支持資本市場深化改革,,服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展,做好金融“五篇大文章”,,加快培育具有國際競爭力的一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu),。
主要包括:
一是做好規(guī)劃、引導(dǎo)和動態(tài)跟蹤,,建立健全長效工作機(jī)制,,分層分類推進(jìn)一流投行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)。
二是引導(dǎo)激勵證券公司更好支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展,,做好金融“五篇大文章”,,引導(dǎo)證券公司將做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營發(fā)展長期戰(zhàn)略,探索構(gòu)建科學(xué)合理的激勵約束機(jī)制,。
三是引導(dǎo)提升投行綜合金融服務(wù)能力,,積極參與多層次資本市場體系建設(shè),加大對并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的投入,,健全投行內(nèi)控體系,,加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)職責(zé)邊界和“過罰相當(dāng)”的責(zé)任認(rèn)定問題研究。
四是持續(xù)推動發(fā)展債券業(yè)務(wù),,推動證券公司構(gòu)建以償債能力為中心的履職體系,,在項目承攬、承做,、推介,、定價、配售,、受托管理等各環(huán)節(jié)不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,。
五是加快發(fā)展財富管理業(yè)務(wù),,加強(qiáng)投資研究能力,支持證券投顧業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,,規(guī)范開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),,推動優(yōu)化做市等交易機(jī)制,拓展相關(guān)業(yè)務(wù)牌照等,。
六是推進(jìn)場外市場建設(shè),,引導(dǎo)證券公司依法合規(guī)參與區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù),規(guī)范發(fā)展柜臺業(yè)務(wù),,穩(wěn)慎有序發(fā)展場外衍生品市場,,發(fā)揮風(fēng)險管理功能,提升市場穩(wěn)定性,,更好服務(wù)中長期資金入市,。
七是推動證券業(yè)國際化,鼓勵優(yōu)質(zhì)證券公司依法開展跨境業(yè)務(wù),,促進(jìn)數(shù)據(jù)依法有序流動,,更好服務(wù)跨境業(yè)務(wù)需求。
八是強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù),,持續(xù)完善投資者保護(hù)自律規(guī)則,,進(jìn)一步落實投資者適當(dāng)性管理的主體責(zé)任,持續(xù)健全完善證券糾紛多元化解機(jī)制,,加大投資者教育宣傳力度,。
九是完善從業(yè)人員管理和考試培訓(xùn)工作,常態(tài)化開展行業(yè)交流,,加強(qiáng)從業(yè)人員違規(guī)違法分類名單動態(tài)管理,,強(qiáng)化聲譽(yù)約束。
強(qiáng)化合規(guī) 提升行業(yè)社會聲譽(yù)
《實施意見》還指出,,加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè),,健全風(fēng)險防范應(yīng)對機(jī)制;加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理,,督促行業(yè)提升聲譽(yù)風(fēng)險管理水平,;弘揚(yáng)中國特色金融文化,提升行業(yè)社會聲譽(yù),;加強(qiáng)協(xié)會自身建設(shè),夯實自律管理基石,。
在合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)層面,,《實施意見》提出,多措并舉推動證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控,,進(jìn)一步提升風(fēng)險監(jiān)測工作的精準(zhǔn)性,、前瞻性,,及時有效發(fā)現(xiàn)、化解風(fēng)險,,服務(wù)資本市場穩(wěn)定運(yùn)行,。主要包括推進(jìn)證券公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè),加強(qiáng)全面風(fēng)險管理,;強(qiáng)化債券,、衍生品、程序化交易,、融資融券和另類投資等重點業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控,;加強(qiáng)場外業(yè)務(wù)交易報告庫建設(shè),加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測,,提升場外業(yè)務(wù)透明度,,強(qiáng)化場外市場風(fēng)險預(yù)警功能;持續(xù)提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全水平,,推進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型,。
《實施意見》指出,強(qiáng)化輿情監(jiān)測和管理,,傳播證券行業(yè)積極聲音,,為資本穩(wěn)定運(yùn)行營造良好的輿論環(huán)境。主要包括引導(dǎo)行業(yè)積極發(fā)聲,,增強(qiáng)正面宣傳的針對性和有效性,,解讀好宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策,、金融和資本市場政策,;督促證券公司嚴(yán)格落實聲譽(yù)風(fēng)險管理指引,壓實聲譽(yù)和輿情管理責(zé)任,,樹立行業(yè)良好形象,。同時,進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè),,大力弘揚(yáng)和踐行中國特色金融文化,,積極提升行業(yè)社會聲譽(yù)。主要包括推動行業(yè)文化建設(shè)走深走實,,優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài),;督促證券公司落實穩(wěn)健薪酬要求,加強(qiáng)誠信和廉潔從業(yè)管理,;引導(dǎo)證券公司積極履行社會責(zé)任,,塑造良好社會形象。
另外,,《實施意見》還對協(xié)會自身建設(shè)進(jìn)行了規(guī)定,,主要包括落實巡視整改要求,,提高政治站位,不斷加強(qiáng)協(xié)會自身建設(shè),,完善治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)制,,加強(qiáng)人才隊伍建設(shè),不斷提升自律管理能力和會員服務(wù)水平等,。
校對:姚遠(yuǎn)